證券交易第五章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)經(jīng)典真題回顧

【真題1】(單項選擇題)關(guān)于非上市公司股份報價轉(zhuǎn)讓的敘述，錯誤的是( )。

A.主辦報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份

B.投資者委托分為報價委托和成交確認(rèn)委托，委托當(dāng)日有效，不可撤銷

C.報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報價委托的時間先后順序向報價系統(tǒng)申報

D.報價系統(tǒng)僅對成交約定、股份代碼、買賣價格、股份數(shù)量四者完全一致，買賣方向相反，對手方所在報價券商的席位號互相對應(yīng)的成交確認(rèn)委托進(jìn)行配對成交

【答案】B

【解析】投資者委托分為定價委托、意向委托和成交確認(rèn)委托，委托當(dāng)日有效。定價委托、意向委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷。成交確認(rèn)委托一經(jīng)報價系統(tǒng)確認(rèn)成交的，不得撤銷或變更。故B選項說法錯誤。

【真題4】(多項選擇題)關(guān)于新股申購資金的凍結(jié)、驗(yàn)資及配號，下列說法正確的是( )。

A.申購日后的第一個交易日的下午4點(diǎn)前，申購資金須全部到位

B.申購日后的第一個交易日的下午4點(diǎn)后，發(fā)行人及其主承銷商會同中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和會計事務(wù)所對申購資金的到位情況進(jìn)行核查

C.當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票

D.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股

【答案】ABCD

【解析】四個選項內(nèi)容均符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號的規(guī)定。

【真題5】(判斷題)如果結(jié)算參與人發(fā)生透支申購的情況，則透支部分認(rèn)為無效申購。( )

【答案】√

【解析】結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收。如果結(jié)算參與人發(fā)生透支申購(即申購總額超過結(jié)算備付金余額)的情況，則透支部分認(rèn)為無效申購。

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