一、單項選擇題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

1.LOF發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部門認購上市開放式基金，也可通過( )的營業(yè)網(wǎng)點認購上市開放式基金。

A.基金管理人及其代銷機構(gòu)

B.基金托管人及其代銷機構(gòu)

C.基金托管人

D.基金管理人

2.上海證券交易所的指定交易制度于( )起推行。

A.1999年4月1日

B.2000年4月1日

C.1998年4月1日

D.1997年4月1日

3.( )可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券進行監(jiān)管。

A.國務(wù)院

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

4.我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過( )。

A.1000萬份

B.200萬份

C.100萬份

D.50萬份

5.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的

證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少( )，應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

6.所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

A.非上市公司

B.上市公司的流通股份

C.境外上市公司

D.上市公司的非流通股份

7.證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范( )。

A.客戶資料丟失

B.挪用客戶交易結(jié)算資金

C.設(shè)備服務(wù)器故障

D.網(wǎng)絡(luò)中斷故障

8.( )是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。

A.一致性

B.合法性

C.規(guī)范性

D.真實性

9.某上市公司通過l0股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，托該

公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為( )日。

A.T+1

B.T

C.T+2

D.T+3

10.( )是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供最具個性化的服務(wù)。

A.電話服務(wù)中心

B.專人服務(wù)

C.講座、推介會和座談會

D.郵寄服務(wù)

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（責任編輯：xll）

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