客戶交易結(jié)算資金第三方存管

中國證監(jiān)會要求證券公司在2007年全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。

★客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化：(5個)

1.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機構(gòu)。

2.指定的商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細變動及余額。指定的商業(yè)銀行須為證券公司開立客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶，用以客戶證券交易交收資金的劃付。該賬戶以證券公司名義開立，但其資金全部為客戶所有。“管理賬戶”為“客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶”的二級明細記錄賬戶。

3.客戶、證券公司和指定商業(yè)銀行通過簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項。

4.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理。

5.指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動情況。

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（責任編輯：）

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