為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯整理了2013年證券從業(yè)資格考試重點(diǎn)，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

知識(shí)點(diǎn) 1(P )：證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)

□證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。

1、證券公司

2、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

3、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)：證券投資咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等。

知識(shí)點(diǎn) 2(P )：自律性組織

□自律性組織包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。

證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

知識(shí)點(diǎn) 3(P12)：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))及其派出機(jī)構(gòu)。是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

知識(shí)點(diǎn) 4(P12)：□證券市場(chǎng)的產(chǎn)生

得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

得益于股份制的發(fā)展

得益于信用制度的發(fā)展

知識(shí)點(diǎn) 5(P13-15)：證券市場(chǎng)的發(fā)展階段

萌芽階段：15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。16世紀(jì)里昂、安特衛(wèi)普已有證券交易所交易國(guó)家債券。16世紀(jì)中葉，股份公司出現(xiàn)。1602年在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。1773年，英國(guó)的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立，為現(xiàn)在倫敦證券交易所的前身。美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開(kāi)始的。1790年成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所費(fèi)城證券交易所。1792年，在華爾街簽訂“梧桐樹(shù)協(xié)定”，逐步在1863年發(fā)展為“紐約證券交易所”。

初步發(fā)展階段：證券結(jié)構(gòu)起了變化，有價(jià)證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。

停滯階段：1929年全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)

恢復(fù)階段：二戰(zhàn)后至60年代

加速發(fā)展階段：70年代以來(lái)，標(biāo)志是反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)-證券化率(證券市值/GDP)的提高。

知識(shí)點(diǎn) 6(P16-19)：□國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)(多選，多為ABCD四個(gè)選項(xiàng))

證券市場(chǎng)一體化

投資者法人化

金融創(chuàng)新深化

金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化。1999年，美國(guó)通過(guò)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定的《格拉斯-斯蒂格爾法案》，取消了銀行、證券、保險(xiǎn)公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。(P17)

交易所重組與公司化。(□)2000年，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所;2002年又先后合并倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所(LIFFE)和葡萄牙交易所(BVLP)。1993年斯德哥爾摩證券交易所最先掛牌上市。(P18)

證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化

金融監(jiān)管合作化

知識(shí)點(diǎn) 7(P20-33)：中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史

我國(guó)最早出現(xiàn)的股票是外商股票，最早的證券交易機(jī)構(gòu)也是外商開(kāi)辦的“上海股份公所”和“上海眾業(yè)公所”。1872年設(shè)立的輪船招商局是我國(guó)第一家股份制企業(yè)。1918年成立的北平證券交易所是中國(guó)人創(chuàng)辦的第一家證券交易所。(P20)

1981年，我國(guó)重啟國(guó)債發(fā)行。1982年出現(xiàn)企業(yè)債，1984年出現(xiàn)金融債。1987年，中國(guó)第一家專業(yè)證券公司-深圳特區(qū)證券公司成立。1990年12月上海證券交易所營(yíng)業(yè)，1991年7月深圳證券交易所營(yíng)業(yè)。1990年10月，鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)引入期貨交易機(jī)制，稱為中國(guó)期貨交易的實(shí)質(zhì)性發(fā)端。1992年10月，深圳有色金屬交易所推出中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約-特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同。(P21)

1992年10月，國(guó)務(wù)院證券委和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立，標(biāo)志中國(guó)資本市場(chǎng)納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，1998年，國(guó)務(wù)院證券委撤銷，證監(jiān)會(huì)成為全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門。

1991年開(kāi)始老基金，1997年 月，《證券投資基金管理暫行辦法》頒布。1998年12月，《證券法》正式頒布，并于1999年7月實(shí)施。(P22)國(guó)務(wù)院于2004年1月發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(國(guó)九條)。2005年10月，修訂后的《證券法》、《公司法》頒布，2006年1月1日開(kāi)始實(shí)施。(P23)

股權(quán)分置改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上和參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上同時(shí)通過(guò)。(P24)

2007年3月，修訂《期貨交易管理?xiàng)l例》發(fā)布

1992年開(kāi)始境內(nèi)上市外資股(B股)，1993年開(kāi)始境外上市外資股(H股、N股)。1982年1月，中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。1984年 月，中國(guó)銀行在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。1993年9月，財(cái)政部首次在日本發(fā)行了200億日元債券，標(biāo)志著我國(guó)主權(quán)外債發(fā)行的正式起步。(P30)

1982年，日本野村證券成為第一家在中國(guó)設(shè)立代表處的海外證券公司。1995年5月，中國(guó)建設(shè)銀行、美國(guó)摩根士丹利國(guó)際公司等5家中外機(jī)構(gòu)共同組建了中國(guó)國(guó)際金融有限公司，成為我國(guó)首個(gè)中外合資證券公司。中國(guó)證監(jiān)會(huì)1995年加入了證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織。2001年12月 日，我國(guó)正式加入WTO，承諾：1、國(guó)外證券機(jī)構(gòu)可直接從事B股交易。2、其代表處可成為交易所特別會(huì)員。3、允許設(shè)立合營(yíng)公司從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%，3年后，不超過(guò)49%。4、加入3年內(nèi)，允許設(shè)立合營(yíng)證券公司，外資比例不超過(guò)1/3。(P31)2003年，瑞士銀行成為首家獲批的合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)(P32)

相關(guān)文章：

2013年證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)

2013年證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)講義

證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題

更多關(guān)注：考試培訓(xùn) 輔導(dǎo)資料 模擬試題

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共2頁(yè),當(dāng)前第1頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)