證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革常見問題解答

2015年7月9日，我會發(fā)布了《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知》(中證協(xié)發(fā)[2015]147號)。為方便考生及從業(yè)人員準確理解通知相關(guān)內(nèi)容，我會準備了如下問題解答，供參考。今后，將根據(jù)改革實施情況和考生需求，適時補充和更新解答。

一、重點熱點事項

1、為什么要進行考試測試改革?

答：改革前的各項考試測試制度，對于確保證券行業(yè)從業(yè)人員勝任能力發(fā)揮了重要作用。隨著證券行業(yè)不斷創(chuàng)新發(fā)展，金融領(lǐng)域各項業(yè)務(wù)不斷融合，證券行業(yè)對從業(yè)人員的知識結(jié)構(gòu)、專業(yè)素質(zhì)提出了新的要求，為了適應(yīng)證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展對從業(yè)人員素質(zhì)需要，在廣泛征求行業(yè)意見的基礎(chǔ)上，我會決定對證券業(yè)從業(yè)人員考試測試制度進行改革。

2、改革后的資格考試有幾類?

答：改革后的資格考試有三類，一是面向即將進入證券業(yè)從業(yè)的人員的“入門資格考試”，二是主要面向已經(jīng)進入證券業(yè)從業(yè)的人員的“專業(yè)資格考試”，三是主要面向擬任證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員的“管理資質(zhì)測試”。

3、改革后的資格考試什么時候開考?

答：從2015年7月1日開始實施新的考試測試。

4、改革前的資格考試什么時候截止?

答：改革前的考試測試科目繼續(xù)實施至2015年12月31日止。

改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》和《證券投資分析》將開考到2015年12月31日為止，《證券投資基金》科目考試已移交中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

5、2015年7月1日至12月31日期間的考試，考生可以自主選擇考試科目嗎?

答：可以。2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇報考新的科目或現(xiàn)行考試測試科目。

6、2016年1月1日以后考生能選擇改革前的科目嗎?

答：自2016年1月1日起，改革前的考試測試科目不再開考，所有考生只能報考新的科目。

7、改革前的成績還有效嗎?

答：有效。改革前的成績按照“平衡、全面、自由”的原則與新的制度銜接，一是“能認的都認”，改革前考試測試合格的，改革后依然合格，全面認可改革前的合格成績，實行“改革前的成績都有用”;二是“能選的可選”，改革前部分科目成績合格但未考試合格，可選擇補考改革后的相應(yīng)科目，達到合格成績就可以認定為考試合格，實行“改革前的成績可選用”;三是“能給的都給”，降低一般從業(yè)資格考試合格門檻和證券經(jīng)紀人專項考試合格資格銜接門檻，規(guī)定科目成績合格就可以認定為入門資格考試合格，實行“改革前的成績有大用”。

8、考生選擇考新科目好，還是改革前的科目好?

答：2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇報考新的科目或現(xiàn)行考試測試科目。當然選擇哪個科目，還要看自己考試復(fù)習(xí)準備的情況。

如果準備明年參加考試，選擇改革后的科目比較好。原因是新的入門考試科目難度降低，入門考試、專業(yè)考試和管理資質(zhì)測試之間科目銜接、難度遞進，符合考生職業(yè)發(fā)展和知識技能積累規(guī)律，便于準備，有利工作。

如果準備今年參加考試，選擇改革前的科目比較好。改革前考試測試科目繼續(xù)實施至2015年12月31日止，就是考慮到部分考生已經(jīng)先期進入現(xiàn)行考試科目，熟悉現(xiàn)行科目考試大綱和教材，甚至通過了部分科目;這部分考生選擇現(xiàn)行考試測試科目好。

總之，考生應(yīng)該根據(jù)自己的實際情況，自主擇優(yōu)選擇。

（責(zé)任編輯：）

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