31、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料( )。

A.變更登記申請(qǐng)報(bào)告

B.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷

C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

32、承銷團(tuán)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有( )。

A.在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)

B.依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3 年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好

C.財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力

D.具有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專職部門(mén)和健全的國(guó)債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

33、在年度報(bào)告“董事會(huì)報(bào)告”部分中，證券公司應(yīng)按( )要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)隋況。

A.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收入

B.本年和以前年度累計(jì)上市推薦次數(shù)、項(xiàng)目和收入情況

C.若涉及外幣，應(yīng)按承銷合同簽訂時(shí)的匯率將外幣折合成人民幣

D.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)次數(shù)以及本年財(cái)務(wù)顧問(wèn)收入情況

34、商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，提交( )等規(guī)定的資料。

A.協(xié)議文本

B.可行性分析報(bào)告

C.驗(yàn)資報(bào)告

D.招募說(shuō)明書(shū)

35、2008 年4 月16 日，( )和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說(shuō)明書(shū)指引》等文件公告實(shí)施，為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運(yùn)行框架。

A.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》

B.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》

C.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》

D.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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