二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

1.中國證監(jiān)會對證券公司機構(gòu)、制度與人員的檢查包括()。

A.擔任主承銷商時，作為知情人對發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露

B.有關檔案資料和工作底稿的保存是否完備

C.公司負責承銷業(yè)務的高級管理人員及業(yè)務人員是否有相應的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試

D.公司是否建立了相應的制度和組織體系，以控制風險和加強對人員的管理

2.證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對其()進行審計。

A.年度凈資本計算表

B.風險資本準備計算表

C.風險收益計算表

D.風險控制指標監(jiān)管報表

3.發(fā)行人出現(xiàn)下列()情形的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。

A.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

B.公開發(fā)行證券上市當年即虧損

C.證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符

D.持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

4.在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應按()要求披露證券承銷業(yè)務的經(jīng)營情況。

A.本年和以前年度累計擔任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應的承銷收入

B.本年和以前年度累計上市推薦次數(shù)、項目和收人情況

C.若涉及外幣，應按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣

D.本年和以前年度累計擔任財務顧問次數(shù)以及本年財務顧問收入情況

5.以募集設立方式設立公司的，公司創(chuàng)立大會由()組成。

A.發(fā)起人

B.認股人

C.董事

D.經(jīng)理

6.應當由出席股東大會會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的事項有()。

A.公司在1年內(nèi)擔保金額超過公司最近l期經(jīng)審計總資產(chǎn)20%的

B.公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近1期經(jīng)審計總資產(chǎn)30%的

C.股權(quán)激勵計劃

D.法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的，以及股東大會以普通決議認定會對公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項

7.清算組在清算期間行使的職權(quán)包括()。

A.處理公司清償債務后的剩余財產(chǎn)

B.清理公司財產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單

C.處理與清算有關的公司未了結(jié)的業(yè)務

D.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人

8.會計報表審計過程包括()。

A.審計完成階段

B.實施審計階段

C.計劃階段

D.評估階段

9.無形資產(chǎn)包括()。

A.特許經(jīng)營權(quán)

B.土地使用權(quán)

C.專利權(quán)

D.商譽

10.()的性質(zhì)均屬國家所有，統(tǒng)稱為國有股。

A.國家股

B.國有法人股

C.非流通股

D.流通股

11.以下屬于擬上市公司關聯(lián)方的有()。

A.發(fā)行人參與的合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)

B.控股股東及其股東控制或參股的企業(yè)

C.對控股股東及主要股東有實質(zhì)影響的法人或自然人

D.主要投資者個人、關鍵管理人員、核心技術人員或與上述關系密切人士控制的其他企業(yè)

12.認股權(quán)證籌資的特點有()。

A.發(fā)行認股權(quán)證具有降低籌資成本、改善公司未來資本結(jié)構(gòu)的好處

B.認股權(quán)證的執(zhí)行增加的是公司的權(quán)益資本，而不改變其負債’

C.認股權(quán)證籌資可以稀釋股權(quán)

D.當股價大幅度上升時可導致認股權(quán)證成本過高

13.保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應當向中國證監(jiān)會提交()。

A.發(fā)行保薦工作報告

B.保薦代表人專項授權(quán)書

C.發(fā)行保薦書

D.中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務有關的文件

14.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的基本條件是()。

A.發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司

B.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于l000萬元，且持續(xù)增長;或者最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%

C.最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損

D.發(fā)行后股本總額不少于2000萬元

15.發(fā)行保薦工作報告的必備內(nèi)容包括()。

A.項目運作流程

B.保薦機構(gòu)承諾事項

C.項目存在問題及其解決情況

D.保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關聯(lián)關系

16.詢價對象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的()。

A.信托投資公司

B.財務公司

C.證券投資基金管理公司

D.合格境外機構(gòu)投資者

17.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%，因()等導致股份變動的除外。

A.繼承

B.遺贈

C.依法分割財產(chǎn)

D.司法強制執(zhí)行

18.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務是指通過電子化平臺及中國證券登記結(jié)算有限責任公司登記結(jié)算平臺完成首次公開發(fā)行股票的()。

A.初步詢價

B.累計投標詢價

C.資金代收付

D.股份初始登記

19.發(fā)行人應披露()的兼職情況及所兼職單位與發(fā)行人的關聯(lián)關系。沒有兼職的，應予以聲明。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.核心技術人員

20.為信息披露義務人履行信息披露義務出具專項文件的保薦機構(gòu)、證券服務機構(gòu)及其人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，中國證監(jiān)會可依法采取()等監(jiān)管措施。

A.責令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.記入誠信檔案

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（責任編輯：何以笙簫默）

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