2018年咨詢工程師考試教材知識點：吃透教材考試輕松過

考試重點來了：2018年咨詢工程師新增考試內(nèi)容

2018年咨詢工程師考試大綱公布：考試范圍出來了

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政府對工程項目的管理

一、政府管理的作用與特點

(一)政府管理的作用

(1)保證投資方向符合國家產(chǎn)業(yè)政策的要求。

(2)保證工程項目符合國家經(jīng)濟發(fā)展社會規(guī)劃和環(huán)境與生態(tài)等的要求。

(3)引導投資規(guī)模達到合理經(jīng)濟規(guī)模。

(4)保證國家整體投資規(guī)模與外債規(guī)模在合理的可控制的范圍內(nèi)進行。

(5)保證國家經(jīng)濟安全與公共利益，防止壟斷。

(二)政府管理的特點——重點

(1)具有行政權(quán)威性。

(2)具有法律嚴肅性。

(3)可采用的管理手段是多方面的。有行政手段、法律手段、經(jīng)濟手段。

二、政府對項目管理的主要方面

(二)制訂相關規(guī)定，界定投資管理權(quán)限——重點

《國務院關于投資體制改革的決定》和《中共中央國務院關于深化投融資體制改革的意見》提出，建立完善企業(yè)自主決策、融資渠道暢通，職能轉(zhuǎn)變到位、政府行為規(guī)范，宏觀調(diào)控有效、法治保障健全的新型投融資體制。政府投資的項目實行審批制管理程序;建立企業(yè)投資項目管理負面清單制度、權(quán)力清單制度和責任清單制度，除國家法律、法規(guī)和國務院專門規(guī)定禁止投資的項目外，企業(yè)投資建設項目實行核準制管理程序和備案制管理程序。企業(yè)不使用政府投資的建設項目的市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔風險，并依法辦理環(huán)境保護、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等許可手續(xù)和減免稅確認手續(xù)。

1.不使用政府投資建設的國內(nèi)投資建設項目——必考點

《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》，對關系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準管理。

對政府核準的投資項目目錄規(guī)定以外的項目，實行備案管理。

(1)《政府核準的投資項目目錄》內(nèi)的項目?！攸c

企業(yè)辦理項目核準手續(xù)，應當向核準機關提交項目申請書，并對項目申請書內(nèi)容的真實性負責。

1)企業(yè)報送項目申請書。——必考點

項目申請書應包括下列內(nèi)容：①企業(yè)基本情況;②項目情況，包括項目名稱、建設地點、建設規(guī)模、建設內(nèi)容等;③項目利用資源情況分析以及對生態(tài)環(huán)境的影響分析;④項目對經(jīng)濟和社會的影響分析。

2)項目核準機關對項目進行審查。審查主要根據(jù)以下條件：①是否危害經(jīng)濟安全、社會安全、生態(tài)安全等國家安全;②是否符合相關發(fā)展建設規(guī)劃、技術(shù)標準和產(chǎn)業(yè)政策;③是否合理開發(fā)并有效利用資源;④是否對重大公共利益產(chǎn)生不利影響。

3)項目核準程序。

由國務院有關部門核準的項目，企業(yè)可以通過項目所在地地方人民政府有關部門轉(zhuǎn)送項目申請書，地方人民政府有關部門應當自收到項目申請書之日起5個工作日內(nèi)轉(zhuǎn)送核準機關。

由國務院核準的項目，企業(yè)通過地方人民政府有關部門轉(zhuǎn)送項目申請書的，地方人民政府有關部門應在前款規(guī)定的期限內(nèi)將項目申請書轉(zhuǎn)送國務院投資主管部門，由國務院投資主管部門審核后報國務院核準。

對于可能會對公眾利益構(gòu)成重大影響的項目，項目核準機關應當采取適當方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。

屬于國務院核準權(quán)限的項目，由國家發(fā)展改革委根據(jù)國務院的意見出具項目核準文件或者不予核準決定書。

項目單位對項目核準機關的核準決定有異議的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟?！攸c

4)項目核準時限要求。

①申報材料不齊全或者不符合有關要求的，項目核準機關應在收到申報材料后5個工作日內(nèi)一次告知項目單位補正。

②項目核準機關在正式受理申報材料后，如有必要，應在4個工作日內(nèi)按照有關規(guī)定委托工程咨詢機構(gòu)進行評估。除項目情況復雜的，評估時限不得超過30個工作日。評估費用由核準機關承擔。

③對于涉及有關行業(yè)管理部門職能的項目，項目核準機關應當商請有關行業(yè)管理部門在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關行業(yè)管理部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

④項目核準機關應當在正式受理申報材料后20個工作日內(nèi)做出是否予以核準的決定，項目情況復雜或者需要征求有關單位意見的，經(jīng)本機關主要負責人批準，可以延長核準期限，但延長的期限不得超過40個工作日?！乜键c

⑤核準機關委托中介服務機構(gòu)對項目進行評估的，評估時間不計入核準期限。

5)核準文件的有效期及調(diào)整?！乜键c

①項目核準文件有效期為自項目核準機關做出予以核準決定或者同意變更決定之日起2年。②2年內(nèi)未開工建設，需要延期開工建設的，企業(yè)應當在2年期限屆滿的30個工作日前，向核準機關申請延期開工建設。核準機關應當自受理申請之日起20個工作日內(nèi)，做出是否同意延期開工建設的決定。開工建設只能延期一次，期限最長不得超過1年。③在有效期內(nèi)未開工建設也來按照規(guī)定向原項目核準機關申請延期的，原項目核準文件自動失效。

(2)備案類項目。實行備案管理的項目，企業(yè)應當在開工建設前通過在線平臺將有關信息告知備案機關，包括：①企業(yè)基本情況;②項目名稱、建設地點、建設規(guī)模、建設內(nèi)容;③項目總投資額;④項目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明。

(3)企業(yè)使用政府補助、貼息投資建設的項目。

1)使用投資補助和貼息資金的重點領域?！乜键c

對于市場不能有效配置資源、需要政府支持的經(jīng)濟和社會領域，中央政府安排預算內(nèi)資金給予投資補助或貸款利息補貼，具體包括：①社會公益服務和公共基礎設施;②農(nóng)業(yè)和農(nóng)村;③生態(tài)環(huán)境保護和修復;④重大科技進步;⑤社會管理和國家安全;⑥符合國家有關規(guī)定的其他公共領域。

2)補助和貼息資金申請?！攸c

申請投資補助或者貼息資金的項目，應列入三年滾動投資計劃，并通過投資項目在線審批監(jiān)管平臺完成審批、核準或備案程序，并提交資金申請報告。

3)資金申請報告的編寫與報送。資金申請應包括以下內(nèi)容——重點：①項目單位的基本情況;②項目的基本情況，包括在線平臺生成的項目代碼、建設內(nèi)容、總投資及資金來源、建設條件落實情況等;③項目列入三年滾動投資計劃，并通過在線平臺完成審批(核準、備案)情況;④申請投資補助或者貼息資金的主要理由和政策依據(jù);⑤國家發(fā)展改革委安排投資補助和貼息項目時專項工作方案或管理辦法要求提供的其他內(nèi)容。

2.外商投資項目核準和備案管理

(1)實行核準制與備案的外商投資項目的范圍?！乜键c

1)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》中有中方控股(含相對控股)要求的總投資(含增資)3億美元及以上鼓勵類項目，總投資(含增資)5000萬美元及以上限制類(不含房地產(chǎn))項目，由國家發(fā)展和改革委員會核準。

2)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》限制類中的房地產(chǎn)項目和總投資(含增資)5000萬美元以下的其他限制類項目，由省級政府核準?！锻馍掏顿Y產(chǎn)業(yè)指導目錄》中有中方控股(含相對控股)要求的總投資(含增資)3億美元以下鼓勵類項目，由地方政府核準。外商投資企業(yè)增資項目總投資以新增投資額計算，并購項目總投資以交易額計算。

3)上述規(guī)定之外的屬于《核準目錄》所列的外商投資項目，按照《核準目錄》的規(guī)定核準。

4)由地方政府核準的項目，省級政府可以根據(jù)本地實際情況具體劃分地方各級政府的核準權(quán)限。由省級政府核準的項目，核準權(quán)限不得下放。

5)上述范圍以外的外商投資項目由地方政府投資主管部門備案。

(2)核準的內(nèi)容與條件。

1)核準申請報告?！乜键c

擬申請核準的外商投資項目應按國家有關要求編制項目申請報告。項目申請報告應包括：①項目及投資方情況;②資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析;③經(jīng)濟和社會影響分析。

2)核準程序與時限?！乜键c

按核準權(quán)限屬于國家發(fā)展和改革委員會核準的項目，由項目所在地省級發(fā)展改革部門提出初審意見后，向國家發(fā)展和改革委員會報送項目申請報告。

項目核準機關自受理項目核準申請之日起20個工作日內(nèi)，完成對項目申請報告的核準。如20個工作日內(nèi)(委托咨詢評估和進行專家評議所需的時間不計算在內(nèi))不能做出核準決定的，由本部門負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申報單位。

【注釋】核準程序與時限其他內(nèi)容同不使用政府投資建設的國內(nèi)投資建設項目的相關內(nèi)容。

(3)外商投資項目的核準條件。

政府對外商投資項目的核準條件是：①符合國家有關法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定;②符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準入標準;③合理開發(fā)并有效利用資源;④不影響國家安全和生態(tài)安全;⑤對公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響;⑥符合國家資本項目管理、外債管理的有關規(guī)定。

(4)項目備案。外商投資項目備案需符合國家有關法律法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準入標準，符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》。

(5)項目變更。——重點

經(jīng)核準或備案的項目如出現(xiàn)下列情形之一的，需向原批準機關申請變更：①項目地點發(fā)生變化;②投資方或股權(quán)發(fā)生變化;③項目主要建設內(nèi)容發(fā)生變化;④有關法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。

(6)核準及備案的有效期。——必考點

核準或備案文件應規(guī)定文件的有效期。在有效期內(nèi)未開工建設的，項目申報單位應當在有效期屆滿前30個工作日向原核準和備案機關提出延期申請。在有效期內(nèi)未開工建設且未提出延期申請的，原核準文件期滿后自動失效。

3.政府投資項目

(1)政府投資資金種類與管理?！乜键c

政府性資金來源于財政預算內(nèi)投資資金、各類專項建設基金、國家主權(quán)外債資金和其他政府性資金。

政府投資資金只投向市場不能有效配置資源的社會公益服務、公共基礎設施、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、生態(tài)環(huán)境保護和修復、重大科技進步、社會管理、國家安全等公共領域的項目，以非經(jīng)營性項目為主，原則上不支持經(jīng)營性項目。

(2)政府投資項目的管理?！乜键c

政府投資項目實行審批制。政府投資資金可分別采取直接投資、資本金注入、投資補助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等方式。政府投資資金按項目安排以直接投資方式為主。對確需支持的經(jīng)營性項目，主要采取資本金注入方式投入，也可適當采取投資補助、貸款貼息等方式進行引導。政府以資本金注入方式投入的，要確定出資人代表。

對采用直接投資和資本金注入方式的項目，對經(jīng)濟社會發(fā)展、社會公眾利益有重大影響或者投資規(guī)模較大的，要在咨詢機構(gòu)評估、公眾參與、專家評議、風險評估等科學論證基礎上，嚴格審批項目建議書、可行性研究報告、初步設計。

審批制項目的具體行政管理程序：①實行審批制的政府投資項目，項目單位應首先向發(fā)展改革等項目審批部門報送項目建議書;②項目單位依據(jù)項目建議書批復文件分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護等政府部門申請辦理規(guī)劃選址預審、用地預審和環(huán)境影響評價審批手續(xù);③項目單位向發(fā)展改革等項目審批部門申報可行性研究報告，并附規(guī)劃選址預審、用地預審和環(huán)境影響評價審批文件;④項目單位依據(jù)可行性研究報告批復文件，向城鄉(xiāng)規(guī)劃部門申請辦理規(guī)劃許可手續(xù)，向國土資源部門申請辦理正式用地手續(xù);⑤單位依據(jù)相關批復文件，向建設主管部門申請辦理項目開工手續(xù)。

4.境外投資項目管理

根據(jù)不同情況對境外投資項目分別實行核準和備案管理。

(1)核準管理。

1)核準權(quán)限?！乜键c

中方投資額10億美元及以上的境外投資項目，由國家發(fā)展改革委核準。涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項目不分限額，由國家發(fā)展改革委核準。其中，中方投資額20億美元及以上，并涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項目，由國家發(fā)展改革委提出審核意見報國務院核準。

敏感國家和地區(qū)包括：未建交和受國際制裁的國家，發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂等的國家和地區(qū)。

敏感行業(yè)包括：基礎電信運營，跨境水資源開發(fā)利用，大規(guī)模土地開發(fā)，輸電干線、電網(wǎng)，新聞傳媒等行業(yè)。

2)核準程序及條件。由國家發(fā)展改革委核準或由國家發(fā)展改革委提出審核意見報國務院核準的境外投資項目，地方企業(yè)直接向所在地的省級政府發(fā)展改革部門提交項目申請報告，由省級政府發(fā)展改革部門提出審核意見后報送國家發(fā)展改革委;中央管理企業(yè)由集團公司或總公司向國家發(fā)展改革委報送項目申請報告。

向國家發(fā)展改革委報送的項目申請報告內(nèi)容主要包括：項目名稱、投資主體情況、項目必要性分析、背景及投資環(huán)境情況、項目實施內(nèi)容、投融資方案、風險分析等。——必考點

3)核準工作時限。

接受委托的咨詢機構(gòu)在規(guī)定時限內(nèi)提出評估報告，并對評估結(jié)論承擔責任。評估時限原則上不超過40個工作日。

國家發(fā)展改革委自受理項目申請報告之日起，對于符合核準條件的境外投資項目在20個工作日內(nèi)完成核準(不包括委托咨詢機構(gòu)評估的時間)或提出審核意見報國務院核準。如20個工作日不能做出核準決定或提出審核意見的，由國家發(fā)展改革委負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知申報單位。——必考點

對不予核準的項目，國家發(fā)展改革委將以書面決定的方式通知申報單位并說明理由，投資主體享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

【注釋】核準時限其他內(nèi)容同不使用政府投資建設的國內(nèi)投資建設項目的相關內(nèi)容。

4)核準條件。國家發(fā)展改革委核準項目的條件為：①符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策、境外投資政策;②符合互利共贏、共同發(fā)展的原則，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反我國締結(jié)或參加的國際條約;③符合國家資本項目管理相關規(guī)定;④投資主體具備相應的投資實力。

(2)備案管理。——必考點

對核準規(guī)定之外的境外投資項目實行備案管理。其中，中央管理企業(yè)實施的境外投資項目、地方企業(yè)實施的中方投資額3億美元及以上境外投資項目，由國家發(fā)展改革委備案;地方企業(yè)實施的中方投資額3億美元以下境外投資項目，由各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設兵團等省級政府投資主管部門備案。

(3)變更申請?！攸c

對于已經(jīng)核準或備案的境外投資項目，如出現(xiàn)下列情況之一的，應按規(guī)定向國家發(fā)展改革委申請變更：①項目規(guī)模和主要內(nèi)容發(fā)生變化;②投資主體或股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化：③中方投資額超過原核準或備案的20%及以上。

(4)核準和備案文件效力?！乜键c

核準文件和備案通知書應規(guī)定有效期，其中建設類項目核準文件和備案通知書有效期兩年，其他項目核準文件和備案通知書有效期一年。

在有效期內(nèi)投資主體未能完成相關手續(xù)的，應在有效期屆滿前30個工作日內(nèi)申請延長有效期。

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（責任編輯：gx）

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