21全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準設立的第一家()證券交易場所。

A. 公司制

B. 股份合作制

C. 合伙制

D. 會員制

答案：A

22.關于股權投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是()

A.確認目標公司的合法成立和有效存續(xù)

B.評估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風險

C.充分了解目標企業(yè)的組織結(jié)構/資產(chǎn)和業(yè)務的產(chǎn)權狀況和法律狀態(tài)

D.核查目標公司所提供文件資料的真實性/準確性與完整性

答案：A

23我國證券交易所進行證券交易時，對一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的價格形成機制時()

A. 連續(xù)競價

B. 協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C. 大宗交易

D. 集合競價

答案：D

24關于市盈率估值法的缺陷，下列表述錯誤的是()

A.當企業(yè)的預期收入為負值時，不適宜使用該估值法

B.易受經(jīng)濟周期的影響

C.不能區(qū)分經(jīng)營性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利和非經(jīng)營性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利

D.對市場看法的變化敏感反應

答案：D

25關于股權投資基金募集機構的責任和義務，下列表述錯誤的是()

A.募集機構應建立制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全

B.募集機構應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉、防范利益沖突

c.募集機構應建立相關制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息進行嚴密保管

D.募集階段需指導投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風險類型并與自身風險承受能力進行適當性匹配

答案：D

26某投資管理公司因管理失誤未在規(guī)定期限內(nèi)備案首只私募基金而被注銷基金管理人登記，該公司管理層對注銷的后果進行討論，該公司的說法正確的是()。

A.基金管理人登記被注銷后納入黑名單無法在從事股權投資管理業(yè)務

B.基金管理人登記被注銷不會影響公司的股權投資管理業(yè)務

C.基金管理人登記被注銷意味著公司不能從事任何的業(yè)務

D.公司如果有真實股權投資基金業(yè)務的，可以再次申請基金管理人登記

答案：D

27某合伙型基金共有50名投資者，現(xiàn)其中1名投資者擬轉(zhuǎn)讓基金份額，則下列受讓基金份額的投資者和基金份額復核相關規(guī)定的是()

A.某個投資者近三年年場收入60萬，擬受讓的基金份額凈值為150萬元

B.某個投資者金融資產(chǎn)800萬，近三年年均收入100萬元，擬受讓的基金份額凈值為50萬元

C.某企業(yè)凈資產(chǎn)500萬元，近三年年均收入500萬元，擬受讓的基金份額凈值為150萬元

D.三個個人投資者，金融資產(chǎn)均高于1000萬元，擬受讓的基金份額凈值均為150萬元

答案：A

28下列股權投資基金投資者中，屬于合格投資者的是()

A.擁有1500萬元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設立的企業(yè)年金

B.總資產(chǎn)為1000萬元的B公司，現(xiàn)投資200萬元于一只股權投資基金

C.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入均為5萬元，現(xiàn)將150萬元存款投資于一只股權投資基金

D.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬元，現(xiàn)投資50萬元于一只股權投資基金

答案：A

29關于基金服務機構的基本業(yè)務規(guī)范，以下說法正確的是()

A. 股權投資基金的托管人在任何情況下均不得被委托擔任同一股權投資基金的服務機構

B. 基金合同中可以約定由基金管理人以外的個人或機構支付基金服務機構的服務費用

C. 基金服務機構在開展服務業(yè)務的過程中，在不影響基金和投資者財產(chǎn)安全的前提下，可以臨時挪用基金財產(chǎn)或投資者財產(chǎn)

D. 基金服務機構對提供服務業(yè)務所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)可以不實行嚴格的分賬管理

答案：B

30甲基金銷售機構應當具備的資質(zhì)條件是()

A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資梧，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

B.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

D.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

答案：D

31關于投資后管理增值服務，以下說法錯誤的是()

A.投資機構可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級管理人才、核心技術人才、供應商、客戶等各方面資源

B.如果被投資企業(yè)需要引進新的股權資金或債券資金，投資機構往往會利用自己在資本市場和借貸市場的關系網(wǎng)絡，引薦其他投資機構或商業(yè)銀行

C.在為被投資企業(yè)提供資本運作增值服務方面，投資機構對資本市場的熟悉程度高、資本運作能力強，所以能夠承擔主要責任

D.投資機構通常能在公司治理方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結(jié)構

答案:C

32私募基金管理人未及時履行信息報送更新義務的，以下表述正確的是( )

A.在完成相應整改要求之前，中國證券投資基金協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案

B.一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少3個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)

C.在完成相應整改要求前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品的發(fā)行

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示

答案：A

33基金投資者的投資規(guī)模不能達到大型基金的門檻規(guī)模時，可以借助()間接投資于該大型基金。

A.基金債權融資

B.股權投資母基金

C.成長基金

D.政府引導基金

答案：B

解析：股權投資母基金是專門投基金的基金，如果投資者無法達到某基金的投機門檻，可以借助母基金達到投資該基金的目的。

34整個基金資產(chǎn)類別中，股權投資基金屬于()

A.低風險、低期望收益

B.低風險、高期望收益

C.高風險、低期望收益

D.高風險、高期望收益

答案：D

35下列關于股權投資基金募集機構的表述，正確的是()【5月26曰基金真題】

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員機構可受基金管理人的委托募集基金

B.募集機構下屬的從業(yè)人員以非公開方式向投資者募集基金，不適用于私募基金募集機構的管理辦法

C.股權投資基金管理人以非公開或公開方式向投資者募集資金，皆適用于私募基金募集機構的管理辦法

D.基金服務機構就其參與股權投資基金募集業(yè)務的環(huán)節(jié)，同樣適用于私募基金募集機構的管理辦法

答案：D

36股權投資基金對企業(yè)進行估值時，以下關于折現(xiàn)現(xiàn)金流法的說法正確的是()

A.股權自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型中采用的折現(xiàn)率是權益資本成本

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法的基礎是現(xiàn)值原則，未來現(xiàn)金流的時間點對企業(yè)價值的計算影響不大

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值多用于以早期和成長階段企業(yè)作為投資標的的風險投資基金

D.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預測企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將企業(yè)價值定義為企業(yè)未來可自由支配現(xiàn)金流的總和

答案：A

37關于相對估值法與折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的區(qū)別，下列表述正確的是()

A.相對估值法以完整的財務信息為基礎

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法更新反映市場目前的狀況

C.相對估值法主觀因素較少

D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的假設較少

答案：C

38對于股權投資基金的信息披露，下列做法符合《私募股權投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是()

A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風險產(chǎn)品，可能會因相關風險導致投資者獲得不理想收益并損失本金

B.在過往歷史業(yè)績中隱瞞了大部分虧損的投資項目

C.在基金推介材料中附有同業(yè)機構的祝賀詞

D.將該基金信息及認購文件登載至其官網(wǎng)中

答案：A

39關于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是()

A.保證股權投資基金作為投資人對一些重大事項的一票否決權

B.股權投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標公司中獲取相應股權比例

C.保證投資方對了解的目標公司商業(yè)秘密不得泄露

D.保證不會因公司以更低發(fā)行價進行新一輪融資導致投資人股權貶值

答案：B

40以下關于律師對申請股權投資基金管理人登記的機構出具法律意見書的做法正確的是()

I.就相關法律內(nèi)容意見的發(fā)表，應建立在充分的盡職調(diào)查基礎上

II.發(fā)表意見的過程中可以引用其他中介機構的結(jié)論性意見

III.在按照要求對相關內(nèi)容逐項發(fā)表意見后，無需對該股權投資基金管理人登記申請是否符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的相關要求發(fā)表整體結(jié)論性意見

Ⅳ.法律意見書結(jié)論應當明晰，不使用“基本符合條件”等含糊措辭

A.I、II、IⅡ

B.I、II、Ⅳ

C.I、III、Ⅳ

D.I、Ⅳ

答案：D

（責任編輯：）

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