41某公司注冊(cè)資本100萬元，某投資人擬投資100萬元人民幣，占公司2%的股份，公司投后估值為()

A. 5000萬元

B. 500萬元

C. 2000萬元

D. 200萬元

答案：A

42基金管理人進(jìn)行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿足一定的要求，以下說法錯(cuò)誤的是()

A.以私募基金管理業(yè)務(wù)為主營業(yè)務(wù)的基金管理人，可以同時(shí)兼營其他類型的基金管理業(yè)務(wù)

B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司和合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人

C.兼營民間借貸、小額理財(cái)、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為私募基金管理機(jī)構(gòu)時(shí)，由于業(yè)務(wù)和私募基金的屬性沖突，中國證券投資基金協(xié)會(huì)對(duì)此存在沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不予登記

D.基金管理人從業(yè)人員人數(shù)和其內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置以及內(nèi)部控制制度相匹配，并且應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)數(shù)量的專職高管人員

答案：A

43關(guān)于公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌要求中，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合理

B.業(yè)務(wù)明晰，具有持續(xù)經(jīng)營能力

C.公司進(jìn)行了股改的，存續(xù)期從股改確認(rèn)完成時(shí)計(jì)算

D.公司須依法設(shè)立并存續(xù)滿兩年

答案：C

44以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會(huì)席位條款是()

A.投資人有權(quán)提名董事

B.投資人享有充分的監(jiān)察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利

C.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方

D.監(jiān)事會(huì)會(huì)議每半年召開一次

答案：A

45下列關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料的說法正確的是()

A.推介材料登載的管理人管理的其他股權(quán)投資基金過往業(yè)績可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績

B.推介資料不能登載基金過往業(yè)績

C.推介材料登載基金過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金的過往業(yè)績不預(yù)示其未來的業(yè)績

D.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績表示為該只基金的業(yè)績構(gòu)成保障

答案：C

46合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應(yīng)約定由()擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人

A.指定合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人

D.任一合伙人

答案：B

47.股權(quán)投資基金管理人在違反私募投資基金信息披露管理辦法時(shí)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可采取如下哪些自律管理措施( ) Ⅰ、撤銷基金管理人登記 Ⅱ、要求信息披露義務(wù)參加強(qiáng)制培訓(xùn) Ⅲ、取消直接負(fù)責(zé)的主管人員的基金從業(yè)資格 Ⅳ、情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會(huì)處理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

48.企業(yè)上市后股權(quán)鎖定期設(shè)置的目的在于( )

A.提高退出實(shí)現(xiàn)的收益率水平

B.提高退出節(jié)奏的計(jì)劃性

C.發(fā)行企業(yè)主動(dòng)提升投資者信心

D.保護(hù)中小投資者

答案：D

49.某股權(quán)投資管理人及時(shí)識(shí)別，分析經(jīng)營活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，并合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，此行為體現(xiàn)的內(nèi)部控制的要素是( )

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.控制活動(dòng)

C.內(nèi)部環(huán)境

D.內(nèi)部監(jiān)督

答案：A

50.關(guān)于股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)公司的法律盡職調(diào)查，下列表述錯(cuò)誤的是( )

A.需偵查主要股東與目標(biāo)公司間的關(guān)聯(lián)交易資金往來及擔(dān)保的合法性

B.需側(cè)重偵察目標(biāo)公司是否存在欠稅和潛在稅務(wù)處罰問題，無需核查相關(guān)優(yōu)惠待遇的持續(xù)性

C.需審查目標(biāo)公司簽訂的重大合同，核查合同金額、支付方式和主要條款，關(guān)注合同履行過程中的不確定性

D.需關(guān)注目標(biāo)公司涉及的訴訟及仲裁情況，并偵查已決訴訟與仲裁的履行合規(guī)性

答案：B

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