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第二部分人力資源管理

第十章勞動關系

第一節(jié)勞動關系基本概念和主要理論框架

在勞動關系系統(tǒng)中，對于勞動者來說，工作可以使其得到物質以及心理方面的滿足;對于企業(yè)來說，勞動者的工作績效、忠誠度等因素會影響企業(yè)的生存和發(fā)展;而對于整個社會而言，勞動關系會影響經濟增長、通貨膨脹、就業(yè)和收入分配等多個方面，并進一步影響全體社會成員的生活質量?？傊?，勞動關系對勞動者、企業(yè)乃至整個禮會都具有非常重要的意義。

一、勞動關系的概念

(一)勞動關系的定義

勞動關系通常是指生產關系中直接與勞動有關的那部分社會關系，或者說是指整個社會關系系統(tǒng)中與勞動過程直接相關的社會關系系統(tǒng)。具體地說，勞動的關系是指勞動者與勞動力使用者以及相關組織為實現(xiàn)勞動過程所構成的社會關系。

勞動關系的概念還包括以下幾方面：

(1)勞動關系的目的。勞動關系是與勞動過程相聯(lián)系并在勞動過程中形成的，實現(xiàn)勞動者與生產資料結合并完成勞動過程是勞動關系的目的。

(2)勞動關系的主體。勞動關系是以勞動者和勞動力使用者為基本主體構成的，但為實現(xiàn)勞動過程，相關的社會組織也是不可或缺的。在當代市場經濟社會，員工和雇主以及他們的組織，構成了狹義的勞動關系主體;廣義的勞動關系主體還包括政府。

(3)勞動關系的性質。它是一種社會經濟關系，一方面是一種以勞動與勞動報酬相交換的利益分配關系：另一方面，它也是一種組織與個體、群體之間重要的社會關系。

(二)勞動關系的特征

在勞動力市場上，資本的稀缺性和獨占性使其在勞動力市場上占有絕對優(yōu)勢，而勞動者為謀生而出賣勞動力，在勞動過程中處于被支配和管理的地位，就使得他們不得不從屬于資本。因此，在市場經濟條件下，勞動者是一種具有“從屬性特點的雇傭勞動者”。雇傭關系是勞動關系最主要的特點。

在勞動關系中，雇主追求利潤最大化，勞動者追求工資最大化，雙方利益不同，必然導致矛盾的發(fā)生。與此同時，通過勞資雙方的博弈來尋求一個雙方都能接受的平衡點就成為保障勞動關系正常運行的基本要求。沖突與合作貫穿于勞動關系的整個過程，形成勞動關系運行的兩種基本形式。

勞動關系的運行是在勞動的過程中實現(xiàn)的，工作場所或雇傭單位足勞動關系存在和運行的空間范圍。而勞動過程所涉及的勞動標準、管理規(guī)則是勞動關系所涉及的具體內容。這些內容在規(guī)范的勞動關系中，表現(xiàn)為勞動者和雇主的權利義務。

(三)勞動關系的層級結構

勞動關系的層級結構主要由個別勞動關系、集體勞動關系和社會勞動關系所構成。

個別勞動關系即所謂的狹義的勞動關系，是指在具體的企業(yè)或勞動單位中勞動者個人與勞動力使用者之間的關系。個別勞動關系主要涉及勞動行為的實現(xiàn)和勞動標準的保障。個別勞動關系是勞動關系系統(tǒng)的基本構成。

集體勞動關系是指由工會為代表的勞動者與雇主或雇主組織所構成的社會關系。主體獨立、權利對等、工會代表是集體勞動關系的主要特征。交涉、談判和協(xié)商確定勞動條件和勞動標準是集體勞動關系的主要功能。一般而言，在市場經濟條件下，集體勞動關系是勞動關系系統(tǒng)的核心構成。

社會勞動關系又稱產業(yè)關系，是一種以勞動力市場為基礎的，包括勞動力提供方的勞方，勞動力需求方的資方，以及協(xié)調方的政府的三方關系。社會勞動關系通常是指一個大的產業(yè)或一個地區(qū)或一個國家范圍的勞動關系。政府作為一個直接主體介人其中，是社會勞動關系最重要的特征。社會勞動關系是一種宏觀層面的勞動關系。

勞動關系的層級結構的特點：個別勞動關系是勞動關系系統(tǒng)的基礎構成，集體勞動關系是勞動關系系統(tǒng)的核心構成，社會勞動關系是勞動關系系統(tǒng)的總體構成，這三者相互關聯(lián)，逐級包容。

二、勞動關系的主體構成和環(huán)境因素

(一)勞動者的概念及權利義務

勞動關系中的勞動者，是指在現(xiàn)代產業(yè)社會中受雇于他人，以勞動工資收入為基本生活來源的體力和腦力工作者。勞動的從屬性和有償性是勞動者所從事勞動的兩大主要特點。

勞動者權利根據(jù)內容以及實現(xiàn)方式不同，可以分為個別勞權和集體勞權。

所謂個別勞權，即個別勞動者的權利，個別勞動權由勞動者個人享有并行使，其內容主要涉及的是勞動者的就業(yè)條件和勞動條件。個別勞權主要包括勞動就業(yè)權、勞動報酬權、休息休假權、社會保險權、勞動安全衛(wèi)生權、職業(yè)培訓權以及勞動爭議提請?zhí)幚頇唷?/p>

所謂集體勞權，是指勞動者集體的權利。集體勞權由勞動者集體享有并由勞動者的組織——工會來代表勞動者具體行使。集體勞權所涉及的主要是勞動者如何通過有組織的行動來維護和保障個別勞權的程序性的權利。集體勞權主要包括：團結權、集體談判權、民主參與權以及集體行動權。

勞動者在勞動關系中的義務主要有：完成勞動任務的義務和忠實的義務。

完成勞動任務的義務是勞動者的基本義務。勞動者應當在約定的時間和地點，遵守勞動使用者的指示完成約定的工作內容。

忠實的義務是基于勞動關系的身份性質而產生的。勞動者的忠實義務有三方面內容：一是服從義務，二是保密義務，三是增進義務。

(二)工會的概念、類型及主要作用

1.工會的概念

工會是市場經濟條件下，雇員為改善勞動和生活條件而在特定工作場所自主設立的組織。

2.工會的類型

以工會的組織結構形式為劃分標準的工會類型有：

(1)職業(yè)工會。依職業(yè)原則形成的工會即以相同的或類似職業(yè)作為組建工會的依據(jù)或條件，由同一職業(yè)的技術工人或半技術、非技術工人所組成。這樣就出現(xiàn)一個企業(yè)中可以有幾個不同的職業(yè)工會，或同一職業(yè)工會中包括不同企業(yè)的工人的現(xiàn)象。

(2)產業(yè)工會。依產業(yè)原則形成的工會，要求將屬于同一產業(yè)系統(tǒng)的同一企業(yè)、機關內的勞動者，不分職業(yè)、工種、職務、技術熟練程度組織在同一產業(yè)的基層工會內，再根據(jù)其所屬產業(yè)系統(tǒng)組織起該產業(yè)的地方委員會或全國委員會。

(3)總工會。在職業(yè)工會或產業(yè)工會的基礎上經過合并逐漸形成，其組織原則就是對會員招募不加以限制，不考慮職業(yè)以及產業(yè)因素，從而體現(xiàn)了對職業(yè)工會和產業(yè)工會分化現(xiàn)象的一種修正。

以工會的層級劃分的類型有：

(1)企業(yè)工會。依企業(yè)原則形成的工會，以企業(yè)為單位將企業(yè)內所有的會員都組織在一個工會內。

(2)區(qū)域性(或地方性)工會。依地域原則形成的工會將同一地域范圍內的不同職業(yè)、產業(yè)類型的會員組成一個基層工會或以基層工會為成員的聯(lián)合會。

(3)全國性工會。依國家原則形成的工會，是統(tǒng)籌各企業(yè)、區(qū)域性工會的具有廣泛代表性的工會聯(lián)合組織。

3.工會在市場經濟體系中的主要作用

首先工會在總體上提高了工資福利水平。國際經驗數(shù)據(jù)表明，工會為其成員爭取較高的工資，提高福利在報酬中的比重，并且通過標準工資率政策減少了同一企業(yè)內部和不同企業(yè)之間的工資不平等，在整體上促進了收入分配的公平性。

其次，工會推動了產業(yè)民主的進步，同時也促進了企業(yè)管理水平的提高。工會可以促進工人被公正平等地對待，通過與雇主進行集體談判簽訂集體合同，工人有機會參與到工作場所政策的制定中。當然工會所推動建立的產業(yè)民主渠道也使得管理者管理意圖更易于被接受，管理方也得到更多來自基層的信息，從而有利丁管理水平和管理效率的提高。

再次，工會為企業(yè)生產效率的提高提供了可能。工會使雇員能夠通過工會將自己的建議和偏好傳達給資方，從而強化了工人的工作動機，降低了員工的離職率，并且降低了招聘成本，減少了工作程序的中斷，進而提高了生產率。此外，勞資雙方關系的和諧與穩(wěn)定也是提高勞動生產率的重要因素。

最后，工會在維護社會公正方面也發(fā)揮了積極作用。工會不僅改變勞動者工作條件，還改變了他們的生活，使工人認識到自己應該得到尊重。工會是一個壓力集團，它所施壓的不只是所在工作場所的雇主，也包括那些沒有建立工會并試圖排斥工會的企業(yè)。由于工會的組織威懾作用，很多未參加工會工人的工資和勞動條件也得到改善和提高。

(三)雇主的概念及權利義務

在勞動關系中，雇主是指在與勞動者相對應的另一方，即現(xiàn)代勞動關系中代表資方負責管理和處理勞工事務的法人和(或)自然人。

雇主的權利出自其對生產資料的占有權，也是為妥善處理與工會和工人的關系、維護自身利益和保證生產順利進行所必需的權利。雇主的權利主要包括：組織權、勞動指揮權、獎懲權以及閉廠權。

勞動者所享有的一系列權利都構成雇主所應承擔的義務的內容。因此，可以從勞動者所享有的個別勞權和集體勞權的角度來理解雇主的義務。雇主的義務豐要包括：平等雇傭勞動者的義務、提供勞動報酬的義務、保證工人休息休假權的義務、提供社會保險的義務、保證工人安全和健康的義務以及提供職業(yè)培訓的義務等。

(四)雇主組織的概念、主要形式及作用

1.雇主組織的概念

雇主組織是由雇主依法組成的組織，其目的是通過一定的組織形式，使單個雇主形成一種群體力量，在產業(yè)和社會層面通過這種群體優(yōu)勢同工會組織抗衡，最終促進并維護每個雇主成員的具體利益

2.雇主組織的主要形式

雇主組織的形式多樣，但主要有以下三種類型：

行業(yè)協(xié)會。由某個行業(yè)企業(yè)組成的單一的全國性行業(yè)協(xié)會。因各同情況不同，在一些國家行業(yè)協(xié)會不直接處理勞動關系問題，主要負責行業(yè)規(guī)范、產品標準化等事宜，但在其他一些國家，行業(yè)協(xié)會直接參與勞資談判，確定行業(yè)性的集體協(xié)議框架。

地區(qū)雇主協(xié)會。由某個地區(qū)的多種企業(yè)組成的地區(qū)性雇主協(xié)會，代表該地區(qū)雇主的共同利益。這種協(xié)會一般負責處理勞動關系等涉及雇主利益的事宜。

國家級雇主聯(lián)合會。由全國行業(yè)和地區(qū)雇主協(xié)會組成，主要負責處理勞資關系各個方面的事務，包括與工會的關系、勞工政策、參與勞動立法、行政管理和仲裁，其中與工會協(xié)商勞資關系是其主要工作。

3.雇主組織的作用

第一，參與集體談判。同工會進行談判，簽訂集體協(xié)議，協(xié)調勞動關系，是雇主組織發(fā)展的最基本的原因，也是雇主最基本的功能和經常性的重要工作。

第二，參與立法和政策制定。雇主組織的另一個重要作用是參與勞動立法和政策制定。這主要體現(xiàn)在國家級雇主組織中，一般是通過在有關立法機構中吸收雇主組織代表參加來實現(xiàn)，也有的國家雇主組織是通過扮演游說角色來影響政府在立法和政策制定中的立場。另外，很多國家也采取通過雇主組織、工人組織參與的三方機制來制定有關政策，特別是國家級的政策制定一般通過定期召開的三方機構會議討論確定。

第三，提供法律服務。在某些國家，雇主組織另外的重要作用是在勞工法院或仲裁系統(tǒng)為會員提供法律服務。在某些國家雇主打官司是通過其雇主組織出庭或接受仲裁程序。雇主聯(lián)合會的專業(yè)人才中有部分律師，雇主在需要雇主組織提供法律服務時，則以會費和出庭費的形式支付雇主聯(lián)合會在勞動法律方面提供的特殊服務。

第四，提供培訓服務。一般是通過雇主組織的培訓機構為會員企業(yè)提供培訓服務。

(五)政府的概念及在勞動關系中主要作用

在政府與勞動關系的基本理論中，狹義的政府是指勞動行政部門的行政職能，而廣義的政府則包括立法與司法。所謂勞動行政，是指根據(jù)勞動者的意志和能力保障就業(yè)，提高勞動條件，依靠合理、安定的勞動關系，協(xié)調勞動者、企業(yè)、國家之間的關系，進而促進經濟發(fā)展和社會進步的國家行政。

(六)勞動關系的環(huán)境因素

影響勞動關系的因素除了就業(yè)組織內部的因素之外，還有許多環(huán)境因素，這些環(huán)境因素可以歸納為以下五個方面：

1.經濟環(huán)境

2.技術環(huán)境

3.政策環(huán)境

4.法律和制度環(huán)境

5.社會文化環(huán)境

三、勞動關系的運行

(一)合作與沖突

勞動關系的本質是雙方合作、沖突、力量和權力的相互交織。合作和沖突是勞動關系運行的兩種基本形式。

1.合作與沖突的根源

(1)合作是指在組織中，管理方與雇員要共同生產產品和服務，并在很大程度上遵守一套既定制度和規(guī)則的行為。勞動關系理論一般認為，合作的根源主要有兩方面，即被迫和獲得滿足。

被迫，指雇員要謀生，就不得不與雇主建立雇傭關系。而且如果他們的行為與雇主的利益和期望不符或矛盾，就會受到各種懲罰，甚至失去工作。

獲得滿足主要包括以下內容：

首先，獲得滿足主要建立在雇員對雇主的信任基礎之上，這種信任來自對立法公正的理解和對當前管理權力的限制措施。

其次，大多數(shù)工作都有積極的一面，如成就感或自我實現(xiàn)，這是勞動者從工作中獲得滿足的更重要的原因。

最后，管理方在實踐中為了提高員工士氣也努力使雇員獲得滿足。

(2)沖突，源自勞動關系主體雙方的目標、利益和期望的分歧。沖突的根源可以分為根本根源和背景根源。

沖突的根本根源包括以下內容：

1)異化的合法化。私營經濟的存在，使得工人并非在為自己勞動，生產資料、過程、結果及收益等在法律上不歸他所有，工人缺乏努力工作的客觀理由，這本身就是一個管理的難題。

2)客觀的利益差異。企業(yè)對利潤的追求和員工對福利工資的要求是勞動關系深層次沖突的另一根本原因。

3)雇傭關系的性質。管理方的權力在組織中是以一種等級分層的形式逐級遞減的，管理者無須對下屬負責，員工難以真正行使參與管理的權力。雙方的這種雇傭關系使員工不情愿地處于從屬地位，從而造成對管理者的不信任。

沖突的背景根源包括以下內容：

1)廣泛的社會不平等。社會貧富分化加劇導致敵視和報復行為會在工作場所或勞資之間集中表現(xiàn)出來。

2)勞動力市場狀況。從全球總體趨勢上看，失業(yè)率在不斷上升，這使得雇主對員工相對優(yōu)勢更為明顯。

3)工作場所的不平等。不同行業(yè)、地區(qū)和不同性別之間表現(xiàn)的不公平，引起員工的不滿和不安全感，從而造成勞動關系的不和諧。

4)工作本身的特性。雇主不斷壓低對工人的技術需要，增加勞動強度，使員工工作過度緊張和超負荷，工作范圍過度狹窄。工人附屬于機器，造成工作的高度分工和人性的異化，使得很多員工感到無奈、無意義、孤獨甚至失去自我。

2.合作和沖突的表現(xiàn)形式

合作的表現(xiàn)形式：一是產品和服務的產生和提供;二是管理規(guī)則的建立。

雇主為員工提供生產、生活資料，員工為其提供勞動，這一過程造就產品和服務的產出;同時，管理規(guī)則的訂立需要結合員工自身情況，而其施行則需得到員工的配合才能得以實現(xiàn)。

沖突按其表現(xiàn)形式，可以分為明顯的沖突和潛在的沖突。明顯的沖突包括罷工、消極怠工、辭職、主觀原因造成的缺勤等：潛在的沖突則表現(xiàn)在工人與上級的日常交往中。

(二)勞動關系運行的法律規(guī)范

勞動關系法律規(guī)范足指以法律為手段對勞動關系進行規(guī)范，對勞動火系進行法律調整。通過法律手段調整勞動關系，可使勞動關系調整法制化。用法律手段調整勞動關系的目的，是救濟處丁弱勢地位的勞動者，促進勞動關系和諧穩(wěn)定。

(三)集體談判制度的概念、特征以及作用

1.集體談判制度的概念

集體談判指工人通過自己的組織或代表與相應的雇主或雇主組織為簽訂集體合同進行談判的行為。按照國際勞工組織(ILO)的規(guī)定，集體談判的定義為：一名雇主、一些雇主或一個或數(shù)個雇主組織為一方，同一個或數(shù)個工人組織為另一方，就以下目的所進行的所有談判：一是確定工作條件和就業(yè)條件;二是調整雇主與工人之間的關系;三是調整雇主組織與工人組織之間的關系。

2.集體談判制度的特征

首先，集體談判制度承認勞動關系的雙方在談判中的法律地位和權利是平等的。在個別的勞動契約中，由于雇主占據(jù)絕對優(yōu)勢的地位，勞動條件、勞動標準的確定基本上是由雇主單方面決定的，勞動者憑借個人力量很難與雇主抗衡。但是在集體談判制度中，勞動者不僅在一般法律意義上，而且在實際關系的處理上，取得了與雇主權利平等的地位。因此，勞動者個人可以享受勞動者團體力量的好處。

其次，集體談判制度體現(xiàn)了其在勞動關系調整中的自治性和靈活性。集體談判的自治性表現(xiàn)在：在集體淡判中，國家不直接參與，而是提供法律框架，減少了使朋公共權力和資源，對勞資雙方而言也是降低時間成本和物質成本的經濟型方式。集體談判的靈活性表現(xiàn)在：談判雙方根據(jù)市場、員工需求、企業(yè)經營狀況等多方因素達成一致，避免了簡單的“一刀切”，以市場機制為基礎，同時兼顧不同群體的需求層次和需求內容。

3.集體談判制度的作用

①集體談判是調整集體勞動關系的有效方式;②集體談判是促進產業(yè)和諧的重要手段：③集體談判在維護勞動者權益和推進產業(yè)民主化進程方面具有一定的意義。

(四)員工參與制度的概念及作用

1.員工參與制度的概念

員工參與主要是指員工以受雇者身份參與企業(yè)的決策制定，這些決策主要涉及員工的待遇和工作條件。根據(jù)國際勞工組織的分類，員工參與的方式有獲得資訊、勞資協(xié)商、共同管理和自我管理四種不同層次的參與。

員工參與主要包括以下基本特征：①參與的主體是普通員工。組織中那些可以無須他人參與、無須征求他人意見就可以作出重大決策的成員(個人或集團)就是高級管理者，與之對應的則是普通員工。②員工參與主要是通過各種形式的參與活動體現(xiàn)出來的，參與是其主要的特點。員工參與不能替代傳統(tǒng)意義上的管理。③員工參與具有明確的合法性和高度的權威性。員工參與管理受國家法律保護，員工參與制度并不是指企業(yè)職工的個別人參與，它是一種制度，是一種和民主政治、文明社會聯(lián)系在一起的制度。④員工參與具有層次性和廣泛性。員工參與主要是以參與決策的形式出現(xiàn)，它適用于各行各業(yè)、各種層次的管理與決策，因而它是民主社會應該具有的最一般特征。⑤員工參與具有明顯的歷史性。員工參與管理并不是與管理同步產生，而是社會生產力發(fā)展到一定階段的產物。此外，在不同國家、不同地區(qū)乃至一個國家的不同發(fā)展時期，員工參與的內容、形式和效果都有很大的差異。

2.員工參與制度的作用

①激發(fā)員工個人潛能，提高工作效率;②將民主的生活方式延伸到產業(yè)領域及工作場所：③保障勞動者權益，建立和諧的勞資關系;④提高員工的忠誠度、滿意度和個人成就感。

(五)三方協(xié)商機制概念、特征及作用

1.三方協(xié)商機制的概念

三方協(xié)商機制是指勞動者、雇主和政府通過自愿的互動和對話，致力于勞動標準的發(fā)展完善和勞動權益保護的機制。

三方協(xié)商機制是市場經濟條件下處理勞動關系的基本格局和制度，是社會經濟政策制定和實施中的一個重要程序。它要求在制定勞動法規(guī)、調整勞動關系、處理勞動爭議和參加國際勞工會議方面，要由政府、雇主和工人三方代表參加。三方協(xié)商機制的具體形式包括各種類型的談判、協(xié)商或信息交流。信息交流是指三方互相了解彼此的情況，進行信息傳遞：協(xié)商是指各方在一起討論、商量，但并不作出決策;談判是指各方進行討論協(xié)商后，最終達成有約束力的協(xié)議。

2.三方協(xié)商機制的特征

(1)主體獨立。主體獨立是指參與協(xié)商的三方代表即政府、雇主組織和工人組織在地位上是獨立的，代表不同的利益主體。各方都有獨立的發(fā)言權和表決權，不受其他方的制約。這種獨立性為三方充分行使各自權利奠定了重要基礎。

(2)權利平等。權利平等是三方平等協(xié)商的基礎和條件，也是三方協(xié)商制度的重要特征。在涉及勞動關系重大問題的協(xié)商過程中，由于各方代表的利益主體不同，各方的要求和目的會有很大的差距?？s小這種差距，達成各方都能接受的方案，必須充分行使各方的權利，而且這種權利必須是平等的，任何一方都不能凌駕于他方之上，無權單獨發(fā)號施令，指使、命令另一方。對于在勞動關系中總是處于弱勢地位的勞動者來說，這種權利對等性是一種保障。

(3)民主協(xié)商。民主協(xié)商是三方協(xié)商機制產生的根源，也是三方協(xié)商制度的重要特征。只有在協(xié)商過程中充分發(fā)揚民主，充分聽取各方甚至每位代表的意見，才能形成比較科學可行的方案和意見。民主協(xié)商體現(xiàn)在三方友好的對話和商討中，互相理解，互相支持，對于討論的事項反復商量后取得共識。

(4)充分合作。三方協(xié)商機制的目的就是在民主協(xié)商的基礎上達成共識。因此，在協(xié)商過程中三方要充分合作，通過友好協(xié)商，互相諒解，達成各方都能接受的方案。協(xié)商時各方要充分考慮對方的意見和共同的利益，雇主一方不能只強調生產經營而損害勞動者權益，勞動者一方也不能只強調勞動權益而影響或阻礙企業(yè)生產的發(fā)展。誠然，在勞動關系中，各方存在不同的利益取向，會發(fā)生利益沖突，但利益沖突只有在雙方合作的基礎上才能得到解決，各方利益也只有經過合作才能實現(xiàn)。

3.三方協(xié)商機制的作用

①緩解勞資矛盾，建立和諧穩(wěn)定的勞動關系;②確立工會地位，保護勞動者合法利益;③促進經濟發(fā)展，推動社會進步。

（責任編輯：xy）

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