(三) 證券登記結算機構

證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。設立證券登記結算機構必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。我國證券登記結算機構是中國證券登記結算公司，其股東是滬、深兩家證券交易所。

1. 設立證券登記結算機構，應當具備下列條件：

(1) 自有資金不少于人民幣2億元。

(2) 具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施。

(3) 主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。

(4) 國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

證券登記結算機構的名稱中應當標明證券登記結算字樣。

2. 證券登記結算機構履行下列職能：

(1) 證券賬戶、結算賬戶的設立。

(2) 證券的存管和過戶。

(3) 證券持有人名冊登記。

(4) 證券交易所上市證券交易的清算和交收。

(5) 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益。

(6) 辦理與上述業(yè)務有關的查詢。

(7) 國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務。

證券登記結算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。證券登記結算機構章程、業(yè)務規(guī)則應當依法制定，并須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券登記結算機構。證券登記結算機構不得挪用客戶的證券。

證券登記結算機構應當設立結算風險基金，用于墊付或者彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。證券結算風險基金從證券登記結算機構的業(yè)務收入和收益中提取，并可以由結算參與人按照證券交易業(yè)務量的一定比例繳納。證券結算風險基金的籌集、管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門規(guī)定。

(四) 證券交易服務機構

證券交易服務機構是指從事證券投資咨詢、財務顧問、資信評估、資產評估、會計實務等業(yè)務，為證券發(fā)行和證券交易提供專業(yè)性服務的機構。

1. 投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所從事證券服務業(yè)務，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構和有關主管部門批準。投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所從事證券服務業(yè)務的審批管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構和有關主管部門制定。

2. 投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員，必須具有證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務2年以上經(jīng)驗。認定其證券從業(yè)資格的標準和管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構制定。

3. 投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為：

(1) 代理委托人從事證券投資。

(2) 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。

(3) 買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票。

(4) 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。

(5) 法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。

4. 從事證券服務業(yè)務的投資咨詢機構和資信評級機構，應當按照國務院有關主管部門規(guī)定的標準或者收費辦法收取服務費用。

5. 證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所制作、出具的文件內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

(五) 證券業(yè)協(xié)會

證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。證券公司應當加入證券業(yè)協(xié)會。1991年8月28日，我國成立了中國證券業(yè)協(xié)會。中國證券業(yè)協(xié)會的會員分為團體會員和個人會員，團體會員為證券公司;個人會員只限于證券市場管理部門有關領導以及從事證券研究及業(yè)務工作的專家，由協(xié)會根據(jù)需要吸收。

1. 證券業(yè)協(xié)會的權力機構為由全體會員組成的會員大會。證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。會員大會每兩年舉行一次，必要時經(jīng)常務理事會決議可臨時召開。證券業(yè)協(xié)會設會長、副會長。證券業(yè)協(xié)會設理事會，理事會成員依章程的規(guī)定由選舉產生。每屆任期兩年，可連選連任。

2. 證券業(yè)協(xié)會履行下列職責：

(1) 協(xié)助證券監(jiān)督管理機構教育和組織會員執(zhí)行法律、行政法規(guī)。

(2) 依法維護會員的合法權益，向證券監(jiān)督管理機構反映會員的建議和要求。

(3) 收集整理信息，為會員提供服務。

(4) 制定會員應遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流。

(5) 調解會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛。

(6) 組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內容進行研究。

(7) 監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，按規(guī)定給予紀律處分。

(8) 國務院證券監(jiān)督管理機構賦予的其他職責。

(六) 證券監(jiān)督管理機構

國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務院證券監(jiān)督管理機構是指中國證監(jiān)會，它是國務院直屬事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。

1. 證券監(jiān)督管理機構的職責

國務院證券監(jiān)督管理機構在對證券市場實施監(jiān)督管理中履行下列職責：

(1) 依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權;

(2) 依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算進行監(jiān)督管理;

(3) 依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券投資基金管理公司、證券服務機構的證券業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理;

(4) 依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施;

(5) 依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況;

(6) 依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督;

(7) 依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;

(8) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

2. 證券監(jiān)督管理機構有權采取的措施

國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：

(1) 對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現(xiàn)場檢查;

(2) 進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證;

(3) 詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;

(4) 查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料;

(5) 查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;

(6) 查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)表明已經(jīng)或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封;

(7) 在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。

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