7.下列屬于個人申請保薦代表人資格的條件是( )。

A.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

B.3年以上會計業(yè)務(wù)經(jīng)歷

C.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

D.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

8.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有( )。

A.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

B.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

C.主要股東最近1年沒有違法記錄

D.主要股東注冊資本不低于3億元人民幣

9.依法發(fā)行的證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在規(guī)定期限內(nèi)，不得買賣。下列各項中錯誤的是( )。

A.為股票發(fā)行出具審計報告的專業(yè)人員，在該股票承銷期內(nèi)，不得買賣該種股票，期滿后可以轉(zhuǎn)讓該種股票

B.為上市公司出具審計報告的專業(yè)人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后15日內(nèi)，不得買賣該種股票

C.發(fā)起人持有公開發(fā)行新股前已經(jīng)發(fā)行的股份自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

10.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司有下列情形之一的，不得注冊登記為保薦機構(gòu)的是( )。

A.保薦代表人數(shù)量少于4名

B.最近24個月因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會從名單中去除

C.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷

D.風(fēng)險控制制度不健全

三、判斷題

1.開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。( )

2.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司同時經(jīng)營證券自營和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低限額為人民幣1億元。( )

3.股份有限公司依法向200人的不特定對象發(fā)行證券的，屬于公開發(fā)行證券。(　)

4.乙上市公司已于2008年6月1日發(fā)行3年期債券9000萬元。該公司截至2009年12月31日的總資產(chǎn)70000萬元、總負債30000萬元。公司董事會擬訂方案，擬于2010年初再次增發(fā)1年期債券8000萬元。董事會擬定的此方案符合《公司法》規(guī)定。( )

5.依照《公司法》設(shè)立的股份有限公司和有限責(zé)任公司，為籌集生產(chǎn)經(jīng)營資金，都可以成為發(fā)行公司債券的主體。( )

6.證券的包銷期最長不得超過90日。(　)

7.證券公司可以為本公司事先預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。( )

8.開放式基金和封閉式基金都可以上市交易。( )

9.為上市公司年度會計報表出具審計報告的人員，自接受上市公司委托之日起至審計報告公開后5日內(nèi)，不得買賣該上市公司股票。 ( )

10.上市公司如改變招股說明書所列的資金用途，必須經(jīng)董事會或者股東大會的批準。( )

11.基金合同期限屆滿的，將暫時停止上市。( )

12.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。( )

13.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上市公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的20%的，屬于上市公司的內(nèi)幕信息范圍。( )

14.國有企業(yè)、國有資產(chǎn)控股的企業(yè)、上市公司所開立的股票賬戶，可以用于配售股票，也可以用于二級市場的股票，但在二級市場買入又賣出或者賣出又買入同一種股票的時間間隔不得少于12個月。( )

四、簡答題

1.中國證監(jiān)會的某證券監(jiān)

（責(zé)任編輯：xll）

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