2023年證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》

第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系

了解法的概念與特征;了解法律關(guān)系的概念、特征、種類與基本構(gòu)成;熟悉證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí);了解證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)。

第二節(jié) 公司法

掌握公司的種類;熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念;熟悉關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求;了解公司章程的內(nèi)容;熟悉公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。

了解有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu);熟悉有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度;熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán);掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序;熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu);熟悉股份有限公司的股份發(fā)行、股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定;熟悉關(guān)于上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

了解董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任;掌握公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容;了解公司合并、分立的種類及程序;熟悉高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。

熟悉關(guān)于虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任。

第三節(jié) 合伙企業(yè)法

掌握合伙企業(yè)的概念;了解合伙企業(yè)與公司的區(qū)別;掌握合伙企業(yè)的種類;掌握普通合伙人的主體適格性的限制性要求;掌握合伙協(xié)議的訂立形式與基本原則。

掌握設(shè)立合伙企業(yè)的條件;熟悉合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)分割、轉(zhuǎn)讓以及處分的相關(guān)規(guī)定;掌握合伙企業(yè)經(jīng)營(yíng)中應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意的重要事項(xiàng);了解合伙企業(yè)利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)的原則;了解新合伙人入伙的條件;掌握合伙人退伙、除名的情形或條件;掌握特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容。

掌握有限合伙企業(yè)合伙人、名稱的相關(guān)規(guī)定;了解關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的規(guī)定;掌握有限合伙企業(yè)的出資要求;掌握有限合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行的相關(guān)規(guī)定;掌握有限合伙企業(yè)的特殊性;掌握有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化。

了解合伙企業(yè)的解散事由;了解合伙企業(yè)的清算規(guī)則;了解合伙企業(yè)注銷后的債務(wù)承擔(dān);掌握違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的主要法律責(zé)任。

第四節(jié) 證券法

熟悉證券法的適用范圍;掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則;掌握證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。

掌握公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容;熟悉承銷團(tuán)及主承銷人的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券的銷售期限;熟悉代銷制度。

掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定;掌握證券上市的條件和終止上市交易的情形;掌握禁止內(nèi)幕交易的相關(guān)規(guī)定;熟悉操縱證券市場(chǎng)行為的類型及法律責(zé)任;掌握禁止虛假陳述、信息誤導(dǎo)和損害客戶利益行為的相關(guān)規(guī)定。

掌握上市公司收購(gòu)的方式;熟悉上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則。

掌握信息披露制度、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及相關(guān)法律責(zé)任。

掌握投資者保護(hù)制度、投資者的分類、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)、債券持有人會(huì)議、訴訟規(guī)則及相關(guān)法律責(zé)任。

熟悉證券交易場(chǎng)所的組織架構(gòu)、交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)基金制度。

熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件、職能、業(yè)務(wù)規(guī)則和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

掌握違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任;熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任;掌握違反上市公司收購(gòu)規(guī)則的法律責(zé)任;掌握違反信息披露規(guī)則的法律責(zé)任、違反投資者保護(hù)規(guī)則的法律責(zé)任;熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

第五節(jié) 證券投資基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權(quán)利、基金管理人、基金托管人的職責(zé);了解設(shè)立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;掌握基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求;掌握基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。

熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別;了解公募基金運(yùn)作的方式;了解非公開募集基金的合格投資者的要求;了解非公開募集基金的投資范圍;了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;了解相關(guān)的法律責(zé)任。

第六節(jié) 期貨和衍生品法

熟悉期貨和衍生品法的適用范圍、調(diào)整對(duì)象及相關(guān)定義。

掌握期貨交易和衍生品交易的一般規(guī)定、期貨合約的上市注冊(cè)、期貨交易的基本制度、衍生品交易的審批機(jī)制、衍生品交易的基本制度;掌握期貨交易的當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、期貨保證金的存管要求、期貨合約的結(jié)算與交割;掌握期貨交易者適當(dāng)性管理制度、對(duì)交易者的保護(hù)措施。

了解期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)許可制度及許可范圍;了解期貨交易所的職責(zé)及內(nèi)部管理制度;了解跨境監(jiān)督管理與協(xié)作。

熟悉違反交易規(guī)定的法律責(zé)任、非法設(shè)立、經(jīng)營(yíng)期貨公司的法律責(zé)任、跨境交易過程中的法律責(zé)任等內(nèi)容。

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定;熟悉禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定;了解證券公司股東出資的規(guī)定;了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定;了解證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定;熟悉有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定;掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定;了解證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求。

了解證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施(月度報(bào)告、年度報(bào)告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施);了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。

第八節(jié) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例

熟悉證券公司需進(jìn)行停業(yè)整頓的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司被國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)接管的情形;掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行行政重組的條件、方式和期限的規(guī)定;熟悉國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷證券公司業(yè)務(wù)許可的規(guī)定;掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷證券公司的情形、條件及期限等相關(guān)規(guī)定;了解對(duì)是否需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司申請(qǐng)破產(chǎn)清算的不同規(guī)定。

了解國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中應(yīng)履行的職責(zé);了解證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過程中有關(guān)司法程序的規(guī)定;了解證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過程中相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員的規(guī)定。

第九節(jié) 私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例

熟悉私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例的適用范圍、相關(guān)定義;了解私募基金管理人的主體性質(zhì)、應(yīng)持續(xù)符合的要求、不得擔(dān)任私募基金管理人及其相關(guān)主體的情形、出資方的禁止行為;掌握私募基金管理人和私募基金登記備案的規(guī)定、私募基金管理人的職責(zé)、注銷登記的情形;掌握私募基金向合格投資者非公開募集、投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配的有關(guān)規(guī)定;掌握私募基金投資范圍、投資層級(jí)、關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定;熟悉私募基金管理人專業(yè)人員配備、防范利益輸送和利益沖突、信息披露與信息報(bào)送的有關(guān)規(guī)定。

了解國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查和調(diào)查的措施;了解私募基金管理人及相關(guān)主體的主要違法違規(guī)情形及其法律責(zé)任。

第二章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

熟悉證券公司治理的基本要求;掌握證券公司股權(quán)管理的相關(guān)要求;掌握對(duì)證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的相關(guān)要求;熟悉證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。

熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本要求;熟悉證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容;了解對(duì)證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定;了解對(duì)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制。

熟悉證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念;掌握證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)基本原則與應(yīng)遵守的基本要求;熟悉證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容;掌握證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、下屬單位負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé);掌握證券公司工作人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責(zé);掌握證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對(duì)公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的處理規(guī)定;熟悉證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則;了解對(duì)證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

掌握證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求;掌握證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范;熟悉證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。

掌握證券公司分類監(jiān)管的概念;熟悉證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法;熟悉基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。

第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理

掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的基本要求;了解凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn);掌握證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn);掌握證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);了解證券公司編制風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表相關(guān)要求;了解風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)相關(guān)監(jiān)管措施。

掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理的定義;了解證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理文化的要求;掌握證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體;了解首席風(fēng)險(xiǎn)官及風(fēng)險(xiǎn)管理部門的履職保障;熟悉證券公司應(yīng)將子公司風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求;掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的政策和機(jī)制要求。

掌握證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義;掌握證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo);了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的基本要求;掌握證券公司融資管理的基本要求。

掌握信用風(fēng)險(xiǎn)的定義及業(yè)務(wù)類型;了解信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的要求。

掌握聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的定義;掌握聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)遵循的原則;熟悉引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的因素;掌握聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的約束、評(píng)價(jià)及問責(zé)機(jī)制。

第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理

熟悉證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則;掌握經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息;掌握普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定;熟悉專業(yè)投資者的范圍;掌握確定普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素;熟悉劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)考慮的因素;熟悉經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為;熟悉經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息;掌握經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音錄像留痕的要求;掌握對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

第四節(jié) 證券公司反洗錢和反恐怖融資工作

掌握反洗錢的定義及基本要求;熟悉反洗錢的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理;掌握客戶身份識(shí)別和客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求;掌握洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理要求;掌握可疑交易報(bào)告要求及可疑交易報(bào)告后續(xù)控制措施;熟悉涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求。

第五節(jié) 證券公司信息技術(shù)管理

了解證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的一般規(guī)定;掌握證券公司信息技術(shù)治理中的權(quán)責(zé)分配機(jī)制;掌握證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理;掌握證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)的安全管理要求;熟悉證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機(jī)制;熟悉證券公司信息技術(shù)應(yīng)急管理的組織架構(gòu)、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練、信息系統(tǒng)備份能力要求相關(guān)規(guī)定;熟悉委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)的責(zé)任劃分、管理要求、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量控制機(jī)制和禁止性要求、信息技術(shù)服務(wù)協(xié)議及保密協(xié)議簽署要求;了解證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施。

第六節(jié) 證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理

了解相關(guān)主體在證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理過程中的職責(zé);熟悉證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全運(yùn)行相關(guān)要求;掌握證券公司投資者個(gè)人信息保護(hù)相關(guān)要求;掌握證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全應(yīng)急處置相關(guān)要求;了解證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全的監(jiān)管要求及法律責(zé)任。

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)

了解證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的定義及證券公司的基本職責(zé);掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷及證券經(jīng)紀(jì)人制度、適當(dāng)性管理與投資者教育、賬戶實(shí)名制、反洗錢義務(wù)相關(guān)要求;掌握證券公司對(duì)投資者賬戶開立與使用、資金劃轉(zhuǎn)與證券交易的管理和監(jiān)控相關(guān)要求;掌握證券公司保障投資者交易的安全與連續(xù)、客戶回訪與投訴管理相關(guān)要求;熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金管理相關(guān)要求;掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為;了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理;熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任與監(jiān)管措施;了解科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板特殊交易機(jī)制。

第二節(jié) 證券投資咨詢

掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系;掌握監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定;掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定;了解證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則;了解監(jiān)管部門和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

了解上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī);熟悉財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的資格要求;熟悉從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管要求和法律責(zé)任。

第四節(jié) 證券承銷與保薦

了解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);熟悉證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定;了解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定;熟悉監(jiān)管部門對(duì)證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施;掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

第五節(jié) 證券公司融資融券及其他信用業(yè)務(wù)

了解證券公司信用業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);熟悉融資融券業(yè)務(wù)的基本原則與業(yè)務(wù)資格要求;掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系;熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn);掌握融資融券業(yè)務(wù)合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容;熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定;掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定;了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施;了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的基本概念及主要規(guī)則;了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中資金和證券的來(lái)源及權(quán)益處理。

熟悉股票質(zhì)押式回購(gòu)、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的主要規(guī)則;了解股票質(zhì)押回購(gòu)、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理、違約處置及異常交易處理的一般規(guī)定。

第六節(jié) 證券自營(yíng)

了解證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定;了解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求;掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo);了解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求;掌握自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為;了解債券交易的相關(guān)監(jiān)管要求;熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。

第七節(jié) 證券資產(chǎn)管理

熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律法規(guī)體系和基本要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型。

掌握金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則、基本職責(zé)、代銷要求、投資范圍、禁止資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級(jí)要求、通道及嵌套要求、人工智能技術(shù)要求及監(jiān)管原則等。

掌握證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中人員、合同、募集推廣、參與資金來(lái)源等要求;掌握資產(chǎn)管理計(jì)劃成立及轉(zhuǎn)讓的條件、投資交易、主動(dòng)管理的要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者的權(quán)利與義務(wù);掌握證券公司以自有資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃及關(guān)聯(lián)交易的要求;熟悉資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管要求、終止情形;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。

熟悉證券公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的主要規(guī)則;了解專項(xiàng)計(jì)劃管理人主要職責(zé);了解專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立、運(yùn)作的一般流程;了解資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定;熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查規(guī)定;了解資產(chǎn)支持證券信息披露的相關(guān)要求;熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單。

了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。

第八節(jié) 證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

了解全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);熟悉全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的一般規(guī)定;掌握全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主要業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;熟悉監(jiān)管部門對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施;掌握違反全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

了解證券公司柜臺(tái)交易、柜臺(tái)市場(chǎng)的概念、基本要求;熟悉證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類及方式;熟悉柜臺(tái)交易中合同簽訂、財(cái)產(chǎn)擔(dān)保、賬戶、登記、托管、結(jié)算的有關(guān)要求;熟悉柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)控制度建設(shè)、投資者適當(dāng)性管理、信息披露及自律管理的有關(guān)要求。

第九節(jié) 其他業(yè)務(wù)

熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為。

熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為;熟悉對(duì)中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

了解證券公司另類投資業(yè)務(wù)的概念及范圍;熟悉證券公司另類投資業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則;了解證券公司設(shè)立子公司開展另類投資業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

了解股票期權(quán)交易的主要制度安排;熟悉證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的條件與主要業(yè)務(wù)規(guī)則。

熟悉證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其交易商管理。

了解證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍;熟悉證券公司在區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定及自律管理要求。

第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第一節(jié) 證券一級(jí)市場(chǎng)

掌握擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任;掌握欺詐發(fā)行證券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任;熟悉非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)并熟悉其法律責(zé)任;熟悉違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定;了解擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任;掌握中介機(jī)構(gòu)其他典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任。

第二節(jié) 證券二級(jí)市場(chǎng)

掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定;掌握利用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;掌握操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;掌握在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;熟悉背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任。

第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范

第一節(jié) 證券行業(yè)文化建設(shè)

掌握證券行業(yè)文化建設(shè)的重要意義;掌握證券行業(yè)的文化理念;掌握建設(shè)行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要;掌握證券行業(yè)文化建設(shè)的基本要求;熟悉證券行業(yè)文化建設(shè)十要素;掌握證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估的指標(biāo)、結(jié)果及應(yīng)用。

第二節(jié) 證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定

掌握廉潔從業(yè)的一般規(guī)定;掌握廉潔從業(yè)的內(nèi)控機(jī)制要求;熟悉

廉潔從業(yè)的禁止性要求;了解廉潔從業(yè)管理的報(bào)告義務(wù);了解廉潔從業(yè)的行政監(jiān)管措施、自律懲戒措施及相關(guān)法律責(zé)任。

第三節(jié) 證券市場(chǎng)誠(chéng)信管理及禁入措施

掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券行業(yè)誠(chéng)信準(zhǔn)則;掌握證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象;掌握市場(chǎng)禁入的種類、要求及禁入信息的發(fā)布。

第四節(jié) 從業(yè)人員行為規(guī)范

掌握從業(yè)人員范圍;熟悉從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備的條件和培訓(xùn)要求;了解從業(yè)人員的備案登記;熟悉從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范;掌握從業(yè)人員履職限制及禁止行為;掌握證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則;掌握從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機(jī)制。

掌握分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人范圍;熟悉分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職條件;了解分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的備案公示;掌握董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人的履職限制、審計(jì)要求及薪酬遞延機(jī)制。

熟悉從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員不得存在的行為;了解違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系;掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的禁止性規(guī)定。

了解基金銷售人員的有關(guān)規(guī)定;了解從事代銷金融產(chǎn)品人員的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類;了解證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備的條件;掌握證券投資顧問與證券分析師的登記要求;熟悉證券投資咨詢?nèi)藛T禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任。

熟悉保薦代表人應(yīng)具備的條件;掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范;掌握保薦代表人的監(jiān)管措施及自律管理。

熟悉財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件。

掌握投資經(jīng)理的范圍;掌握投資經(jīng)理應(yīng)該具備的條件;熟悉投資經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。

了解證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員有關(guān)規(guī)定。

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