一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求)

1. 可轉(zhuǎn)債的最長期限為( )年。

A. 5

B.6

C.10

D.15

答案 B

解 析：可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長期限為6年。分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制。

2. 擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方不包括( )。

A.控股股東參股企業(yè)

B.發(fā)行人參與的聯(lián)營企業(yè)

C.發(fā)行人總經(jīng)理控制的企業(yè)

D.發(fā)行人主要供應(yīng)商

答案 D

3. E市公司公開發(fā)行新股是指( )。

A.上市公司向不特定對象發(fā)行新股

B.上市公司向特定對象發(fā)行新股

C.向原股東配售股份

D.向不特定對象公開募集股份

答案 A

解 析：上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對象發(fā)行新股，包括向原股東配售股份和向不特定對象公開募集股份。

4. 保薦人應(yīng)自持續(xù)督導工作結(jié)束后( )個交易日內(nèi)向證券交易所報送“保薦總結(jié)報告書”。

A. 5

B.10

C.15

D.20

答案 B

解 析：保薦人應(yīng)當自持續(xù)督導工作結(jié)束后10個交易日內(nèi)向交易所報送“保薦總結(jié)報告書”。

5. 招股說明書中引用的財務(wù)報表在其最近1期截止日后( )個月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當延長，但至多不超過( )個月。

A. 1.6

B.3,6

C.6,3

D.6,1

答案 D

6. 如投資者進行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在(

)年內(nèi)持低于25%的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購25%或以上)

A. 5

B.8

C.10

D.15

答案 C

解 析：根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》第十九條規(guī)定：“如投資者進行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于As%的，外匯管理部門在外匯登記證上加注‘外商投資股份公司(A股并購25%或以上)’”。

7. 發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送首次公開發(fā)行股票申請文件，初次報送的材料份數(shù)是：原件( )份、復(fù)印件( )分

A.5

B.1，3

C.1，6

D.1，2

答案 B

解 析：發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送首次公開發(fā)行股票申請文件，初次報送應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件3份;在提交發(fā)審委審核前，根據(jù)中國證監(jiān)會要求的份數(shù)補報申請文件。

8. 企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于( )。

A.4%

B.5%

C.8%

D.10%

答案 D

9. 目前，憑證式悶債發(fā)行完全采用( )，記賬式國債發(fā)行完全采用( )。

A.承購包銷方式，公開招標方式

B.承購包銷方式，承購包銷方式

C.公開招標方式，承購包銷方式

D.公開招標方式，公開招標方式

答案 A

解 析：對我國國債發(fā)行方式的考查。目前，憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式，記賬式國債發(fā)行完全采用公開招標方式。

10. 并購重組委委員每屆任期( )年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過( )屆。

A. 1, 3

B.2，2

C.1，2

D.2，3

答案 A

11. 收購要約約定的收購期限不得少于( )日，并不得超過( )日。

A. 20,50

B.20,60

C.30,50

D.30,60

答案 D

解 析：對收購要約有效期的考查。收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日，出現(xiàn)競爭要約的除外。

12. 招股說明書的有效期為( )個月，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書( )起計算。

A. 6，最后一次簽署之日

B.3，第一次簽署之日

C.6，最后一次簽署次日

D.3，第一次簽署次日

答案 A

13. 上市公司購買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以( )為準。

A.成交金額

B.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額

C.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的的較高者

D.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積

答案 C

解 析：上市公司購買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準。

14. 可轉(zhuǎn)債到期末轉(zhuǎn)股的發(fā)行人應(yīng)當于期滿后( )個工作日內(nèi)償還本息。

A. 2

B.5

C.10

D.15

答案 B

解 析：上市公司應(yīng)當在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項;分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的償還事宜與此相同。

15. 信托投資公司擔任特定目的的信托受托機構(gòu)，注冊資本不低于( )億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于( )億元人民幣。

A. 5,5

B.3,3

C.3,5

D.5,3

答案 A

16. 發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起( )個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

A.20

B.30

C.60

D.100

答案 C

解 析：對金融債券發(fā)行的操作要求部分的考查。發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

17. 管理層股東是指控制( )或以上的投票權(quán)，并能對管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

答案 B

解 析：對上市時管理層股東的理解。管理層股東是指控制5%或以上的投票權(quán)，并能對管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。

18. 國際推介的對象主要是( )。

A.個人投資者

B.機構(gòu)投資者

C.政府機構(gòu)

D.監(jiān)管部門

答案 B

19. ( )不是政策性銀行金融債券的發(fā)行人。

A.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

B.中國進出口銀行

C.中信銀行

D.國家開發(fā)銀行

答案 C

解 析：1994年我國政策性銀行成立后，發(fā)行主體從商業(yè)銀行轉(zhuǎn)向政策性銀行，首次發(fā)行人為國家開發(fā)銀行。隨后，中國進出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行也加入到這一行列。C項的中信銀行不是政策性銀行金融債券的發(fā)行人。

20. 我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取( )方式。

A.發(fā)行定價

B.配售

C.上網(wǎng)競價

D.議購

答案 B

考試培訓   證券從業(yè)資格考試試題

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