81. 股權(quán)融資包括( )。

A.配股

B.增發(fā)新股

C.股利分配中的送紅股

D.股利分配中的現(xiàn)金分紅

答案 A, B, C

解 析：股權(quán)融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括配股、增發(fā)新股以及股利分配中的送紅股。

82. 按行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分，并購可以分為( )

A.橫向并購

B.縱向并購

C.混合并購

D.協(xié)議收購

答案 A, B, C

解 析：公司收購按購并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分為橫向并購、縱向并購和混合并購。D項協(xié)議收購是按持股對象是否確定劃分的。

83. 根據(jù)香港的《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》，發(fā)行人須委任有關(guān)人士擔任的職責包括( )。

A.董事

B.資格會計師

C.監(jiān)察主任

D.公司秘書

答案 A, B, C, D

84. 按目標公司董事會是否抵制劃分，并購可以分為( )

A.協(xié)議收購

B.要約收購

C.敵意收購

D.善意收購

答案 C, D

解 析：公司收購按目標公司董事會是否抵制，并購可以分為敵意收購和善意收購。

85. 擔保采用( )方式的，應披露擔保物的種類、數(shù)量、價值等相關(guān)情況。

A.抵押

B.質(zhì)押

C.保證

D.按揭

答案 A, B

解 析：擔保采用抵押、質(zhì)押方式的，應披露擔保物的種類、數(shù)量、價值等相關(guān)情況。

86. 一般來說，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備( )

A.核心資本充足率不低于4%

B.最近3年連續(xù)盈利

C.貸款損失準備計提充足

D.最近3年沒有重大違法違規(guī)行為

答案 A, B, C, D

87. 首次公開發(fā)行股票，并申請在經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的證券交易所上市的公司，股票 上市前，應按( )中的有關(guān)要求編制上市公告書。

A.《公司法》、《證券法》

B.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

C.核準其掛牌交易的證券交易場所《上市規(guī)則》

D.《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》

答案 A, B, C, D

88. 認股書應當載明的事項是( )。

A.發(fā)起人認購的股份數(shù)

B.每股的票面金額和發(fā)行價格，無記名股票的發(fā)行總數(shù)

C.募集資金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足時認股人可以撤回所認股份的說明

D.認股人的權(quán)利、義務(wù)

答案 A, B, C, D

89. 創(chuàng)立大會由( )組成。

A.發(fā)起人

B.經(jīng)理

C.董事

D.認股人

答案 A, D

解 析：創(chuàng)立大套由發(fā)起人、認股人組成。

90. 向原股東配售股份應當符合( )。

A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

B.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量

C.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

D.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%

答案 A, B, C

解 析：向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應當符合下列規(guī)定

(1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%

(2)控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量

(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

91. 向不特定對象公開募集股份，應當符合( )。

A.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

B.除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有、金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出的金融資產(chǎn)，借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形

C.發(fā)行價格應不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易的均價

D.發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易的均價

答案 A, B, D

92. 股票的定價活動可包括( )。

A.估值

B.撰寫投資價值研究報告

C.詢價

D.投標

答案 A, B, C, D

解 析：股票的定價不僅僅是估值及撰寫投資價值研究報告。還包括發(fā)行期間的具體溝通、協(xié)商、詢價、投標等一系列定價活動。

93. 贖回公告應當載明( )等內(nèi)容。

A.贖回的程序

B.贖回價格

C.付款方法

D.贖回時間

答案 A, B, C, D

解 析：贖回公告應當載明贖回的程序、價格、付款方法、時間等內(nèi)容。贖回期結(jié)束后，公司應當公告贖回結(jié)果及其影響。

94. 增發(fā)的發(fā)行方式有( )。

A.上網(wǎng)定價發(fā)行與比例配售相結(jié)合

B.上網(wǎng)定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合

C.網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行

D.中國證監(jiān)會認可的其他形式

答案 B, C, D

95. 發(fā)行人應披露主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況，包括( )。

A.質(zhì)量控制標準

B.質(zhì)量控制措施

C.質(zhì)量控制負責人

D.出現(xiàn)的質(zhì)量糾紛

答案 A, B, D

96. 發(fā)行人名稱冠有( )字樣的，應說明冠以此名的依據(jù)。

A.“高科技”

B.“技術(shù)”

C.“科技”

D.“新技術(shù)”

答案 A, C

解 析：發(fā)行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的，應說明冠以此名的依據(jù)。

97. 對大蕭條的成因，調(diào)查研究的結(jié)論是，( )在機構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。

A.證券業(yè)

B.商業(yè)銀行

C.制造業(yè)

D.保險業(yè)

答案 A, B, D

解 析：對大蕭條的成因，事后調(diào)查研究認為，商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險業(yè)在機構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因，尤其是商業(yè)銀行將存款大量貸放到股票市場導致了股市泡沫，混業(yè)經(jīng)營模式成為罪魁禍首。

98. 我國經(jīng)濟體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由( )發(fā)行的金融債券。

A.中國農(nóng)業(yè)銀行

B.國家開發(fā)銀行

C.中國建設(shè)銀行

D.中國工商銀行

答案 A, D

解 析：考查對我國金融債券的掌握。我國經(jīng)濟體制改革以后，國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行的金融債券。

99. 關(guān)于“上市公司的財務(wù)狀況良好”，下列說法正確的是( )。

A.會計基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定

B.最近3年及l(fā)期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告

C.資產(chǎn)質(zhì)量良好，不良資產(chǎn)不足以對公司財務(wù)狀況造成重大不利影響

D.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的10%

答案 A, B, C

100. 目前，我國國債包括( )。

A.記賬式國債

B.憑證式國債

C.儲蓄國債

D.基礎(chǔ)建設(shè)國債

答案 A, B, C

解 析：目前，我國國債包括記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債三類。

考試培訓   證券從業(yè)資格考試試題

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