81. 股權(quán)融資包括( )。

A.配股

B.增發(fā)新股

C.股利分配中的送紅股

D.股利分配中的現(xiàn)金分紅

答案 A, B, C

解 析：股權(quán)融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括配股、增發(fā)新股以及股利分配中的送紅股。

82. 按行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分，并購(gòu)可以分為( )

A.橫向并購(gòu)

B.縱向并購(gòu)

C.混合并購(gòu)

D.協(xié)議收購(gòu)

答案 A, B, C

解 析：公司收購(gòu)按購(gòu)并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分為橫向并購(gòu)、縱向并購(gòu)和混合并購(gòu)。D項(xiàng)協(xié)議收購(gòu)是按持股對(duì)象是否確定劃分的。

83. 根據(jù)香港的《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》，發(fā)行人須委任有關(guān)人士擔(dān)任的職責(zé)包括( )。

A.董事

B.資格會(huì)計(jì)師

C.監(jiān)察主任

D.公司秘書(shū)

答案 A, B, C, D

84. 按目標(biāo)公司董事會(huì)是否抵制劃分，并購(gòu)可以分為( )

A.協(xié)議收購(gòu)

B.要約收購(gòu)

C.敵意收購(gòu)

D.善意收購(gòu)

答案 C, D

解 析：公司收購(gòu)按目標(biāo)公司董事會(huì)是否抵制，并購(gòu)可以分為敵意收購(gòu)和善意收購(gòu)。

85. 擔(dān)保采用( )方式的，應(yīng)披露擔(dān)保物的種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)值等相關(guān)情況。

A.抵押

B.質(zhì)押

C.保證

D.按揭

答案 A, B

解 析：擔(dān)保采用抵押、質(zhì)押方式的，應(yīng)披露擔(dān)保物的種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)值等相關(guān)情況。

86. 一般來(lái)說(shuō)，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備( )

A.核心資本充足率不低于4%

B.最近3年連續(xù)盈利

C.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足

D.最近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為

答案 A, B, C, D

87. 首次公開(kāi)發(fā)行股票，并申請(qǐng)?jiān)诮?jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的證券交易所上市的公司，股票 上市前，應(yīng)按( )中的有關(guān)要求編制上市公告書(shū)。

A.《公司法》、《證券法》

B.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》

C.核準(zhǔn)其掛牌交易的證券交易場(chǎng)所《上市規(guī)則》

D.《股票上市公告書(shū)內(nèi)容與格式指引》

答案 A, B, C, D

88. 認(rèn)股書(shū)應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)是( )。

A.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)

B.每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格，無(wú)記名股票的發(fā)行總數(shù)

C.募集資金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足時(shí)認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說(shuō)明

D.認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù)

答案 A, B, C, D

89. 創(chuàng)立大會(huì)由( )組成。

A.發(fā)起人

B.經(jīng)理

C.董事

D.認(rèn)股人

答案 A, D

解 析：創(chuàng)立大套由發(fā)起人、認(rèn)股人組成。

90. 向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合( )。

A.擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%

B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

C.采用《證券法》規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行

D.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%

答案 A, B, C

解 析：向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定

(1)擬配股數(shù)量不超過(guò)本次配股前股本總額的30%

(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行。

91. 向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，應(yīng)當(dāng)符合( )。

A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

B.除金融類(lèi)企業(yè)外，最近1期末不存在持有、金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出的金融資產(chǎn)，借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不高于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易的均價(jià)

D.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易的均價(jià)

答案 A, B, D

92. 股票的定價(jià)活動(dòng)可包括( )。

A.估值

B.撰寫(xiě)投資價(jià)值研究報(bào)告

C.詢價(jià)

D.投標(biāo)

答案 A, B, C, D

解 析：股票的定價(jià)不僅僅是估值及撰寫(xiě)投資價(jià)值研究報(bào)告。還包括發(fā)行期間的具體溝通、協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等一系列定價(jià)活動(dòng)。

93. 贖回公告應(yīng)當(dāng)載明( )等內(nèi)容。

A.贖回的程序

B.贖回價(jià)格

C.付款方法

D.贖回時(shí)間

答案 A, B, C, D

解 析：贖回公告應(yīng)當(dāng)載明贖回的程序、價(jià)格、付款方法、時(shí)間等內(nèi)容。贖回期結(jié)束后，公司應(yīng)當(dāng)公告贖回結(jié)果及其影響。

94. 增發(fā)的發(fā)行方式有( )。

A.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與比例配售相結(jié)合

B.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合

C.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式

答案 B, C, D

95. 發(fā)行人應(yīng)披露主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況，包括( )。

A.質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)

B.質(zhì)量控制措施

C.質(zhì)量控制負(fù)責(zé)人

D.出現(xiàn)的質(zhì)量糾紛

答案 A, B, D

96. 發(fā)行人名稱(chēng)冠有( )字樣的，應(yīng)說(shuō)明冠以此名的依據(jù)。

A.“高科技”

B.“技術(shù)”

C.“科技”

D.“新技術(shù)”

答案 A, C

解 析：發(fā)行人名稱(chēng)冠有“高科技”或“科技”字樣的，應(yīng)說(shuō)明冠以此名的依據(jù)。

97. 對(duì)大蕭條的成因，調(diào)查研究的結(jié)論是，( )在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。

A.證券業(yè)

B.商業(yè)銀行

C.制造業(yè)

D.保險(xiǎn)業(yè)

答案 A, B, D

解 析：對(duì)大蕭條的成因，事后調(diào)查研究認(rèn)為，商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因，尤其是商業(yè)銀行將存款大量貸放到股票市場(chǎng)導(dǎo)致了股市泡沫，混業(yè)經(jīng)營(yíng)模式成為罪魁禍?zhǔn)住?/p>

98. 我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開(kāi)端為1985年由( )發(fā)行的金融債券。

A.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

B.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

C.中國(guó)建設(shè)銀行

D.中國(guó)工商銀行

答案 A, D

解 析：考查對(duì)我國(guó)金融債券的掌握。我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后，國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開(kāi)端為1985年由中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行的金融債券。

99. 關(guān)于“上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好”，下列說(shuō)法正確的是( )。

A.會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴(yán)格遵循國(guó)家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定

B.最近3年及l(fā)期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

C.資產(chǎn)質(zhì)量良好，不良資產(chǎn)不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響

D.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的10%

答案 A, B, C

100. 目前，我國(guó)國(guó)債包括( )。

A.記賬式國(guó)債

B.憑證式國(guó)債

C.儲(chǔ)蓄國(guó)債

D.基礎(chǔ)建設(shè)國(guó)債

答案 A, B, C

解 析：目前，我國(guó)國(guó)債包括記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債三類(lèi)。

考試培訓(xùn)   證券從業(yè)資格考試試題

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