71. 新股發(fā)行中，董事會應(yīng)當(dāng)就( )作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)。

A.新股發(fā)行的方案

B.本次募集資金使用的可行性報(bào)告

C.前次募集資金使用的報(bào)告

D.其他必須明確的事項(xiàng)

【答案】*A， B， C， D

解 析：上市公司董事會依法就下列事項(xiàng)作出決議：新股發(fā)行的方案、本次募集資金使用的可行性報(bào)告、前次募集資金使用的報(bào)告、其他必須明確的事項(xiàng)，并提請股東大會批準(zhǔn)。

72. 上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合( )。

A.最近12個月內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載

B.不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到開事處罰的行為

C.不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰的行為

D.不存在違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為

【答案】*B， C， D

73. 影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的因素包括( )。

A.票面利率

B.轉(zhuǎn)股價格、轉(zhuǎn)股期限

C.股票波動率

D.贖回、回售條款

【答案】* A， B， C， D：影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的因素主要有以下幾點(diǎn)(1)票面利率。(2)轉(zhuǎn)股價格。(3)股票波動率。(4)轉(zhuǎn)股期限。(5)回售條款。(6)贖回條款。

74. 記賬式國債在( )發(fā)行并交易。

A.商業(yè)銀行

B.證券交易所債券市場

C.全國銀行間債券市場

D.信托投資公司

【答案】 B， C

解 析：記賬式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。憑證式國債通過商業(yè)銀行和郵政儲蓄銀行的網(wǎng)點(diǎn)，面向公眾投資者發(fā)行。

75. 上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司章程合法有效，( )制度健全能夠依法有效履行職責(zé)。

A.股東大會 B.董事會

C.監(jiān)事會 D.獨(dú)立董事

【答案】 A， B， C， D

76. ( )應(yīng)當(dāng)作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上披露。

A.招股說明書摘要

B.保薦人出具的發(fā)行保薦書

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件

D.招股公告

【答案】 B， C

解 析：保薦人出具的發(fā)行保薦書、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件應(yīng)當(dāng)作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上披露，并置備于發(fā)行人住所、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機(jī)構(gòu)的住所，以備公眾查閱。

77. 提交發(fā)行新股申請文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行申請進(jìn)入核準(zhǔn)階段，但此時保薦人的盡職調(diào)查責(zé)任并未終止，仍應(yīng)遵循( )的原則，繼續(xù)認(rèn)真履行盡職調(diào)查義務(wù)。

A.勤勉盡責(zé)

B.公開、公平、公正

C.誠實(shí)信用

D.公開透明

【答案】 A， C

解 析：提交發(fā)行新股申請文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行申請進(jìn)入核準(zhǔn)階段，但此時保薦人(主承銷商)的盡職調(diào)查責(zé)任并未終止，仍應(yīng)遵循勤勉盡責(zé)、誠實(shí)信用的原則，繼續(xù)認(rèn)真履行盡職調(diào)查義務(wù)。

78. 可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上是一種由( )構(gòu)成的復(fù)合融資工具。

A.普通債權(quán) B.普通股票

C.對公司股票的看跌期權(quán)

D.對公司股票的看漲期權(quán)

【答案】* A， D

79. 首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登( )后向詢價對象進(jìn)行推價和詢價。

A.招股意向書

B.上市公告書

C.投資價值研究報(bào)告

D.發(fā)行公告

【答案】 A， D

解 析：首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價的方式定股票發(fā)行價格。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)公告后向詢價對象進(jìn)行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。

80. 首次公開發(fā)行股票，招股說明書摘要包括以下( )內(nèi)容。

A.重大事項(xiàng)提示

B.聲明

C.風(fēng)險(xiǎn)因素

D.發(fā)行時間安排

【答案】*A， B， C， D

81. 股權(quán)融資包括( )。

A.配股

B.增發(fā)新股

C.股利分配中的送紅股

D.股利分配中的現(xiàn)金分紅

【答案】 A， B， C

解 析：股權(quán)融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括配股、增發(fā)新股以及股利分配中的送紅股。

考試培訓(xùn)   證券從業(yè)資格考試試題

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