第三章　　基金管理公司的變更、解散

第十七條　基金管理公司變更下列重大事項，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準：

(一)變更持股5%以上的股東;

(二)變更持股不足5%但對公司治理有重大影響的股東;

(三)變更股東的持股比例超過5%;

(四)修改公司章程重要條款;

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他重大事項。

第十八條　基金管理公司變更股東、注冊資本、股東持股比例后，股東的條件、股東的持股比例、股東參股基金管理公司的數(shù)量、注冊資本等應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。

第十九條　基金管理公司的股東處分其股權(quán)，應(yīng)當遵守下列規(guī)定：

(一)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)應(yīng)當誠實守信，遵守在認購、受讓股權(quán)時所做的承諾，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益;

(二)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)應(yīng)當遵守《公司法》的規(guī)定，不得采取虛報轉(zhuǎn)讓價格等不正當手段損害其他股東的合法權(quán)益;

(三)股東與受讓方應(yīng)當就轉(zhuǎn)讓期間的有關(guān)事宜明確約定，確保不損害基金管理公司和基金份額持有人的合法權(quán)益，股東及受讓方不得通過股權(quán)代持、股權(quán)托管、信托合同、秘密協(xié)議等形式處分其股權(quán);

(四)相關(guān)的變更股東事項未經(jīng)中國證監(jiān)會批準并履行相關(guān)法律程序，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當繼續(xù)履行股東義務(wù)，承擔相應(yīng)責(zé)任，受讓方不得以任何形式行使股東權(quán)利;

(五)法律、行政法規(guī)和公司章程的其他規(guī)定。

第二十條　基金管理公司增加的注冊資本，股東必須以貨幣資金實繳。

第二十一條　基金管理公司變更重大事項，應(yīng)當自董事會或者股東(大)會做出決議之日起60日內(nèi)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提出變更申請;涉及股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，基金管理公司未按照規(guī)定提出申請時，相關(guān)股東可以直接提出申請。

第二十二條　中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，受理基金管理公司變更重大事項的申請，并進行審查，做出決定。

第二十三條　中國證監(jiān)會可以采取約請相關(guān)人員談話、專家評審、核查等方式，審查基金管理公司變更重大事項的申請。

涉及變更基金管理公司主要股東、合計持股比例超過50%以上的股東，或者提名董事人數(shù)最多的股東的，中國證監(jiān)會比照本辦法關(guān)于基金管理公司設(shè)立的規(guī)定進行審查。

第二十四條　基金管理公司的重大變更事項涉及變更工商登記的，基金管理公司應(yīng)當自收到批準文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機關(guān)辦理變更登記手續(xù)。

基金管理公司變更為中外合資的，還應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準證書》，并開設(shè)外匯資本金賬戶。

第二十五條　基金管理公司高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定辦理。

第二十六條　基金管理公司的重大變更事項涉及《基金管理資格證書》內(nèi)容變更的，基金管理公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會換領(lǐng)《基金管理資格證書》。

第二十七條　基金管理公司應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定將重大變更事項予以公告。

第二十八條　基金管理公司的解散，應(yīng)當在中國證監(jiān)會取消其基金管理資格后進行。

基金管理公司的解散應(yīng)當按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理。

（責(zé)任編輯：）

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