第四章　基金管理公司子公司及分支機構(gòu)的設立、變更、撤銷

第二十九條　基金管理公司可以根據(jù)專業(yè)化經(jīng)營管理的需要，設立子公司、分公司或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式的分支機構(gòu)。

子公司可以從事特定客戶資產(chǎn)管理、基金銷售以及中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務。分公司或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式的分支機構(gòu)，可以從事基金品種開發(fā)、基金銷售以及基金管理公司授權(quán)的其他業(yè)務。

基金管理公司應當結(jié)合自身實際，合理審慎構(gòu)建和完善經(jīng)營管理組織模式，設立子公司、分支機構(gòu)應當進行充分的評估論證，并履行必要的內(nèi)部決策程序。

第三十條　基金管理公司子公司應當由基金管理公司控股，從事相關(guān)業(yè)務應當符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定?；鸸芾砉九c子公司及各子公司之間應當建立必要的隔離墻制度，防止可能出現(xiàn)的風險傳遞和利益沖突。

基金管理公司應當建立有效的監(jiān)督管理制度，加強對子公司、分支機構(gòu)的業(yè)務、人員、財務等的監(jiān)督和日常管理，分支機構(gòu)不得以承包、租賃、托管、合作等方式經(jīng)營。

基金管理公司可以設立辦事處，辦事處不得從事經(jīng)營性活動。

第三十一條　基金管理公司設立子公司、分支機構(gòu)，應當具備下列條件：

(一)公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營穩(wěn)定，有較強的持續(xù)經(jīng)營能力;

(二)公司最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(三)公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;

(四)擬設立的子公司、分支機構(gòu)有符合規(guī)定的名稱、辦公場所、業(yè)務人員、安全防范設施和與業(yè)務有關(guān)的其他設施;

(五)擬設立的子公司、分支機構(gòu)有明確的職責和完善的管理制度;

(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第三十二條　基金管理公司設立子公司、分支機構(gòu)，應當自董事會或者股東(大)會做出決議之日起60日內(nèi)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定報送申請材料。

第三十三條　中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，受理基金管理公司設立子公司、分支機構(gòu)的申請，并進行審查，做出決定。

中國證監(jiān)會可以對擬設立的子公司、分支機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查。

第三十四條　基金管理公司變更、撤銷分支機構(gòu)，應當自變更、撤銷之日起15日內(nèi)向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

基金管理公司設立、變更或者撤銷辦事處，應當自設立、變更或者撤銷之日起15日內(nèi)向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

第三十五條　基金管理公司設立分支機構(gòu)，應當自收到批準文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機關(guān)辦理登記注冊手續(xù)。

基金管理公司變更、撤銷分支機構(gòu)，應當按照有關(guān)規(guī)定向工商行政管理機關(guān)辦理有關(guān)手續(xù)。

第三十六條　基金管理公司應當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定將子公司、分支機構(gòu)的設立、變更或者撤銷事項予以公告。

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