第六章　　監(jiān)督管理

第六十一條 基金管理公司、基金管理公司的股東申請批準有關事項，隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，中國證監(jiān)會不予受理;已經(jīng)受理的，不予批準。

第六十二條　中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和審慎監(jiān)管原則對基金管理公司的公司治理、內(nèi)部監(jiān)控、經(jīng)營運作、風險狀況，以及相關業(yè)務活動進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

第六十三條　非現(xiàn)場檢查主要以審閱基金管理公司報送材料的方式進行。

基金管理公司應當向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機構報送下列材料：

(一)經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的基金管理公司年度報告;

(二)由具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的基金管理公司內(nèi)部監(jiān)控情況的年度評價報告;

(三)監(jiān)察稽核季度報告和年度報告;

(四)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報送的其他材料。

第六十四條　基金管理公司應當自年度結束之日起3個月內(nèi)報送基金管理公司年度報告和年度評價報告;自季度結束之日起15日內(nèi)報送監(jiān)察稽核季度報告，自年度結束之日起30日內(nèi)報送監(jiān)察稽核年度報告。

第六十五條 基金管理公司發(fā)生下列情形之一的，應當在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機構報告：

(一)變更持股5%以下的股東;

(二)變更股東的持股比例不超過5%;

(三)變更名稱、住所;

(四)股東同比例增減注冊資本;

(五)修改公司章程一般條款;

(六)公司及其董事、高級管理人員、基金經(jīng)理受到刑事、行政處罰;

(七)公司及其董事、高級管理人員、基金經(jīng)理被監(jiān)管機構或者司法機關調(diào)查;

(八)公司財務狀況發(fā)生重大不利變化;

(九)因公司過失遭受重大投訴;

(十)面臨重大訴訟;

(十一)對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的其他事項。

發(fā)生前款第(六)項至第(十一)項規(guī)定事項的，基金管理公司應當書面通知全體股東。

基金管理公司發(fā)生本辦法第五十八條規(guī)定的突發(fā)事件的，應當立即向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

第六十六條 基金管理公司股東發(fā)生下列情形之一的，應當書面通知公司，并在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構報告：

(一)名稱、住所變更;

(二)控股股東或者實際控制人變更;

(三)主要股東連續(xù)3年虧損;

(四)所持股權被司法機關采取訴訟保全等措施;

(五)決定處分其股權;

(六)發(fā)生合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組;

(七)被監(jiān)管機構或者司法機關立案調(diào)查;

(八)被采取責令停業(yè)整頓、指定托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施或者進入破產(chǎn)清算程序;

(九)對公司運作產(chǎn)生重大影響的其他事項。

第六十七條　中外合資基金管理公司的境外股東，其注冊地或者主要經(jīng)營活動所在地的主管當局對境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得中國證監(jiān)會的批準文件后，如向其注冊地或者主要經(jīng)營活動所在地的主管當局提交有關備案材料，應當同時將副本報送中國證監(jiān)會。

第六十八條　中國證監(jiān)會可以采取下列措施對基金管理公司進行現(xiàn)場檢查，并根據(jù)日常監(jiān)管情況確定現(xiàn)場檢查的對象、內(nèi)容和頻率：

(一)進入基金管理公司及其子公司、分支機構進行檢查;

(二)要求基金管理公司提供與檢查事項有關的文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料;

(三)詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明;

(四)查閱、復制基金管理公司與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存;

(五)檢查基金管理公司的信息技術系統(tǒng);

(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他措施。

第六十九條　中國證監(jiān)會對基金管理公司進行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件;檢查人員少于2人或者未出示合法證件的，基金管理公司有權拒絕檢查。

中國證監(jiān)會可以聘請注冊會計師、律師等專業(yè)人員為檢查工作提供專業(yè)服務。

第七十條　基金管理公司及有關人員應當配合中國證監(jiān)會進行檢查，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關資料，或者提供不真實、不準確、不完整的資料。

第七十一條　中國證監(jiān)會對基金管理公司進行現(xiàn)場檢查后，應當向被檢查的基金管理公司出具檢查結論。

第七十二條　中國證監(jiān)會可以根據(jù)監(jiān)管需要，建立基金管理公司風險控制指標監(jiān)控體系和監(jiān)管綜合評價體系。對于相關風險控制指標、監(jiān)管綜合評價指標不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以責令公司限期改正，并可以采取要求公司增加注冊資本金、提高風險準備金提取比例、暫停部分或者全部業(yè)務等行政監(jiān)管措施。

第七十三條　違反本辦法的規(guī)定，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，并處3萬元以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者基金從業(yè)資格，并處3萬元以下的罰款：

(一)未經(jīng)批準持有基金管理公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為基金管理公司股東;

(二)委托他人或者接受他人委托持有基金管理公司的股權;

(三)基金管理公司的股東及其實際控制人占有或者轉移基金管理公司資產(chǎn);

(四)基金管理公司的股東及其實際控制人在證券承銷、證券投資等業(yè)務活動中，強令、指使、接受基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人和其他當事人的合法權益。

第七十四條　違反本辦法的規(guī)定，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會責令改正，并對負有責任的股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及直接責任人員等可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務等行政監(jiān)管措施：

(一)基金管理公司的股東、實際控制人越過股東(大)會、董事會任免基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(二)基金管理公司的股東、實際控制人越過股東(大)會、董事會直接干預基金管理公司的經(jīng)營管理或者基金財產(chǎn)的投資運作;

(三)基金管理公司及其股東、實際控制人未及時履行報告義務;

(四)基金管理公司董事會對經(jīng)營管理人員的考核不符合規(guī)定。

第七十五條　基金管理公司出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會責令其限期整改，整改期間可以暫停受理及審核其基金產(chǎn)品募集申請或者其他業(yè)務申請，并對負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及直接責任人員可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務等行政監(jiān)管措施：

(一)公司治理不健全，嚴重影響公司的獨立性、完整性和統(tǒng)一性;

(二)公司內(nèi)部控制制度不完善，相關制度不能有效執(zhí)行，存在重大風險隱患或者發(fā)生較大風險事件;

(三)對子公司、分支機構管理松懈，或者選聘的基金服務機構不具備基本的資質條件，存在重大風險隱患或者發(fā)生較大風險事件;

(四)發(fā)生重大違法違規(guī)行為。

基金管理公司逾期未完成整改的，中國證監(jiān)會可以停止批準其增設子公司或者分支機構;限制分配紅利，限制其向負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;責令其更換負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制權利。情節(jié)特別嚴重的，中國證監(jiān)會可以采取指定其他機構托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施，對負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及直接責任人員給予警告，并處3萬元以下的罰款。

第七十六條 基金管理公司的凈資產(chǎn)低于4000萬元人民幣，或者現(xiàn)金、銀行存款、國債等可運用的流動資產(chǎn)低于2000萬元人民幣且低于公司上一會計年度營業(yè)支出的，中國證監(jiān)會可以暫停受理及審核其基金產(chǎn)品募集申請或者其他業(yè)務申請，并限期要求改善財務流動性。財務狀況持續(xù)惡化的，中國證監(jiān)會責令其進行停業(yè)整頓。

被責令停業(yè)整頓的，基金管理公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)將其管理的基金資產(chǎn)委托給中國證監(jiān)會認可的基金管理公司進行管理。逾期未按照要求委托管理的，中國證監(jiān)會可以指定其他機構對其基金管理業(yè)務進行托管。

第七十七條　基金服務機構違反本辦法的規(guī)定，泄露或者利用受托業(yè)務知悉的非公開信息牟利，損害基金份額持有人合法權益的，責令改正，給予警告，并處3萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以下的罰款。

第七十八條　基金管理公司、基金管理公司的股東及實際控制人、基金服務機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法以及其他相關規(guī)定，依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

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