81、以下可以進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)的情況有()

A、在期貨市場(chǎng)上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

B、在期貨市場(chǎng)上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

C、未參與期貨交易的生產(chǎn)商與期貨多頭持倉進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

D、買賣雙方為現(xiàn)貨市場(chǎng)的貿(mào)易伙伴在期市建倉希望遠(yuǎn)望交貨價(jià)格穩(wěn)定

82、關(guān)于介紹經(jīng)紀(jì)商，下列說法正確的有()

A、既可以是機(jī)構(gòu)也可以是個(gè)人

B、一般都以機(jī)構(gòu)的形式存在

C、主要業(yè)務(wù)為期貨傭金商開發(fā)客戶或接受期貨期權(quán)指令

D、可以接受客戶的資金，且必須通過期貨傭金商進(jìn)行結(jié)算

83、指定交割倉庫對(duì)交割商品的管理主要有()

A、商品審驗(yàn)及開具倉單

B、交割儲(chǔ)備商品的管理

C、為客戶提供配套服務(wù)，及時(shí)安排交割商品的運(yùn)輸

D、交割違約的處理

84、下列關(guān)于套期保值者，投資者和套利者之間關(guān)系的描述正確的有()

A、投機(jī)者。套利者承擔(dān)了套期保值轉(zhuǎn)移出來的風(fēng)險(xiǎn)

B、投機(jī)，套利交易促進(jìn)市場(chǎng)流動(dòng)性，促進(jìn)了期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的實(shí)現(xiàn)

C、沒有了投機(jī)交易，期貨市場(chǎng)就成了一個(gè)賭場(chǎng)

D、套利保值交易能夠?yàn)榱松a(chǎn)經(jīng)營者規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，并能將風(fēng)險(xiǎn)消滅

85、對(duì)基差的描述正確的是()

A、在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)時(shí)基差擴(kuò)大

B、在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)時(shí)基差縮小

C、在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)過去后，基差開始縮小

D、在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)過去后，基差開始擴(kuò)大

86、下列關(guān)于期貨居間的說法，正確的有()

A、居間人隸屬于期貨公司

B、居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人

C、期貨公司的再職人員不可以成為本公司的居間人

D、期貨公司在職人員可以成為其他期貨公司的居間人

87、在()的情況下，買進(jìn)套期保值者可能得到完全保護(hù)并有盈余

A、基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸

B、基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸

C、基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸

D、基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

88、7月份，大豆現(xiàn)貨價(jià)格為6030元/噸，期貨市場(chǎng)上10月份大豆期貨合約價(jià)格為6050元/噸。9月份，大豆現(xiàn)貨價(jià)格降為6010元/噸，期貨合約價(jià)格相應(yīng)降為6020元/噸。則下列說法不正確的有()

A、此市場(chǎng)上進(jìn)行賣出套期保值交易，則現(xiàn)貨市場(chǎng)上每噸虧損20元

B、此市場(chǎng)上進(jìn)行買入套期保值交易，則每噸凈盈利10元

C、此市場(chǎng)上進(jìn)行賣出套期保值交易，可以得到凈盈利

D、此市場(chǎng)上進(jìn)行買入套期保值交易，可以得到完全保護(hù)

89、下列關(guān)于對(duì)沖基金的說法，正確的有()

A、又稱避險(xiǎn)基金，是指風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過的基金

B、可以通過做多、做空以及進(jìn)行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具，外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種

C、一般都是高風(fēng)險(xiǎn)的，沒有低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖基金和混合型對(duì)沖基金

D、經(jīng)常運(yùn)用對(duì)沖的辦法去抵消市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會(huì)

90、甲小麥貿(mào)易商傭有一批現(xiàn)貨，并做了賣出套期保值。乙面粉加工商是甲的客戶，需購進(jìn)批小麥，但考慮價(jià)格會(huì)下跌，不愿在當(dāng)時(shí)就確定價(jià)格，而要求成交價(jià)后議，甲提議基差交易，提出確定價(jià)格的原則是比10月期貨價(jià)低3美分/蒲式耳，雙方商定給乙方20天時(shí)間選擇具體的期貨價(jià)。乙方接受條件，交易成立。試問如果兩周后，小麥期貨價(jià)格大跌，乙方執(zhí)行合同，雙方交易結(jié)果是()

A、甲小麥貿(mào)易商不能實(shí)現(xiàn)套期保值目標(biāo)

B、甲小麥貿(mào)易商可實(shí)現(xiàn)套期保值目標(biāo)

C、乙面粉加工商不受價(jià)格變動(dòng)影響

D、乙面粉加工商獲得了價(jià)格下跌的好處

91、下列關(guān)于期貨投資基金的敘述中不正確的有()

A、期貨投資基金具有期貨交易和基金的雙重特征

B、從歷史數(shù)據(jù)來看期貨投資基金的風(fēng)險(xiǎn)大于證券投資基金

C、在由股票和債券所構(gòu)成的投資組合中加入一定比例的期貨基金只會(huì)使投資組合的風(fēng)險(xiǎn)增加

D、期貨投資基金具備在不同經(jīng)濟(jì)環(huán)境下盈利的能力在于其具備做空機(jī)制

92、下面對(duì)基差交易的描述正確的是()

A、買賣期貨合約的價(jià)格是通過現(xiàn)貨價(jià)格加上或減去雙方協(xié)商同意的的基差來確定的

B、基差交易大都是和套期保值交易結(jié)合在一起進(jìn)行的

C、基差交易是期貨交易中較高層資的交易方式

D、通過基差交易可以實(shí)現(xiàn)完全的套期保值

93、期貨投機(jī)的原則有()

A、充分了解期貨合約

B、確定最低獲利目標(biāo)

C、確定最大虧損限度

D、確定投入的風(fēng)險(xiǎn)資本

94、決定是否買空或賣空期貨合約的時(shí)候，交易者應(yīng)該事先為自己確定()，作好交易前的心理準(zhǔn)備。

A、最高獲利目標(biāo)

B、最低獲利目標(biāo)

C、期望承受的最大虧損限度

D、期望承受的最小虧損限度

95、下列關(guān)于期貨套期的說法，正確的有()

A、期現(xiàn)套利同時(shí)涉及期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)

B、當(dāng)價(jià)差和持倉費(fèi)出現(xiàn)較大偏差時(shí)，期現(xiàn)套利就會(huì)發(fā)生

C、若期貨價(jià)格商于現(xiàn)貨價(jià)格加持倉費(fèi)用，則可通過買入現(xiàn)貨賣出期貨進(jìn)行套利

D、商品期現(xiàn)套利最常見的就是買入期貨同時(shí)賣出現(xiàn)貨

96、以下構(gòu)成跨期套利是的()

A、買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時(shí)賣出LME6月銅期貨

B、買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時(shí)賣出上海期貨交易所6月份銅期貨

C、買入LME5月銅期貨，一天后賣出LME6月銅期貨

D、賣出LME5月銅期貨，同時(shí)買入LME6月銅期貨

97、某套利者使用套利限價(jià)指令：買入9月份大豆期貨合約，賣出7月份大豆期貨合約，價(jià)差150元/噸，則下列最優(yōu)報(bào)價(jià)情況滿足指令執(zhí)行條件的有()

A、7月份合約4350元/噸，9月份合約4450元/噸

B、7月份合約4070元/噸，9月份合約4000元/噸

C、7月份合約4080元/噸，9月份合約4200元/噸

D、7月份合約4300元/噸, 9月份合約4450元/噸

98、當(dāng)某商品當(dāng)年年底商品存貨量增加時(shí)，說明()

A、當(dāng)年商品的供應(yīng)量大于需求量

B、當(dāng)年商品的供應(yīng)量小于需求量

C、下年的商品期貨價(jià)格很可能會(huì)下跌

D、下年的商品期貨價(jià)格很可能會(huì)上升

99、 基本分析法的特點(diǎn)是分析()

A、價(jià)格變動(dòng)長期趨勢(shì)

B、宏觀因素

C、價(jià)格變動(dòng)根本原因

D、價(jià)格短期變動(dòng)趨勢(shì)

100、按道氏理論分類，趨勢(shì)分為()

A、主要趨勢(shì)

B、次要趨勢(shì)

C、短暫趨勢(shì)

D、無趨勢(shì)

（責(zé)任編輯：xy）

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