41. 上市公司配股的信息披露中，假設T日為股權登記日，( )日至T+5日，刊登配股提示性公告

A. T-3

B.T-2

C.T+1

D.T+3

答案 C

42. 在收購公司中，與采取銀行貸款籌資相比，通過發(fā)行股票籌資具有的優(yōu)點是( )。

A.籌資速度快

B.保密性好

C.籌資成本低

D.風險小

答案 D

解 析：通過發(fā)行股票籌資，可以獲得一筆無固定到期日、不用償還且風險相對較小的資金。但是，由于發(fā)行股票費用較高，股息不能在稅前扣除，因此，籌資成本較高，并且還有分散公司控制權的弊端。

43. 在首次公開發(fā)行股票的招股說明書有關風險因素的披露中，發(fā)行人應遵循( ) 原則按順序進行披露。

A.及時性

B.全面性

C.準確性

D.重要性

答案 D

解 析：發(fā)行人應當遵循重要性原則，按順序披露可能直接或間接對發(fā)行人生產經營狀況、財務狀況和持續(xù)盈利能力產生重大不利影響的所有因素。

44. 可轉換公司債券自轉換期結束之前的( )停止交易。

A. 第2個交易日起

B.第3個交易日期

C.第5個交易日起

D.第10個交易日起

答案 D

45. 首次公開發(fā)行股票時，招股說明書在“概覽”中披露的信息不包括( )。

A.發(fā)行人的主要財務數(shù)據(jù)

B.募股資金主要用途

C.發(fā)行人及其控股般東

D.承銷費用

答案 D

解 析：發(fā)行人應設置招股說明書概覽，并在本部分起首聲明：“本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。”此外，發(fā)行人應在招股說明書概覽中披露發(fā)行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況，發(fā)行人的主要財務數(shù)據(jù)及主要財務指標，本次發(fā)行情況及募集資金用途等。D選項的承銷費用不屬于招股說明書在“概覽”中披露的信息。

46. 股份有限公司監(jiān)事會成員不得少于( )人，其中職工代表的比例不得低于( )。

A. 3,1/3

B.3,1/2

C.5,1/3

D.5,1/2

答案 A

47. 證券公司經營證券經紀業(yè)務，同時經營證券承銷與保薦業(yè)務的，其凈資本最低限額為人民幣( )。

A. 2000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.5億元

答案 D

解 析：證券公司經營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣1億元，經營證券承銷與保薦業(yè)務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中一項以上的，注冊資本最低限額為5億元。

48. 增發(fā)如有老股東配售，則應強調代碼為( )，簡稱為( )。

A.“700×××”，“×××增發(fā)”

B.“700×××”，“×××配售”

C.“730×××”，“×××增發(fā)”

D.“730×××”，“×××配售”

答案 B

49. 目前發(fā)行的短期融資券的最長期限是( )天。

A. 180

B.365

C.90

D.720

答案 B

解 析：短期融資券是按中國人民銀行發(fā)布的《短期融資券管理辦法》之規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過365天的有價證券。

50. 自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管，將在發(fā)行人和保薦機構按照反饋意見修改申請文件后的(

)個工作日內在網(wǎng)上公開.股說明書(申報稿)。

A. 3

B.5

C.7

D.10

答案 B

解 析：自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機構按照反饋意見修改申請文件后的5個工作日內在網(wǎng)上公開招股說明書(申報稿)。發(fā)行人可以將招股說明書(申報稿)刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內容應當完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站的披露時間。

51. ( )是指信息披露義務人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的：觀實際相符。

A.真實性原則

B.完整性原則

C.準確性原則

D.及時性原則

答案 A

52. 承銷金融在3億元以下，成員在( )家以上的承銷團，可設2～3家副主承銷商。

A. 10

B.8

C.5

D.3

答案 D

53. 滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為( )個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商申請，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短1個交易日：

A. 1

B.2

C.3

D.4

答案 D

解 析：滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為4個交.易日，根據(jù)發(fā)行，主承銷商的申請，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短1個交易日。

54. 上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的應當采，( )方式。

A.包銷

B.代銷

C.直銷

D.傳銷

答案 B

55. 國外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史中，取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定，實現(xiàn)了商業(yè)銀行兩個領域的重合的是( )。

A.《證券法》

B.《格拉斯•斯蒂格爾法》

C.《金融服務現(xiàn)代化法案》

D.《麥克法頓法》

答案 D

解 析：考查國外投資銀行業(yè)的初期繁榮。1927年《麥克法頓法》取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定，實現(xiàn)了商業(yè)銀行兩個領域的重合。1933年遺過的《證券法》和《格拉斯。斯蒂格爾法》嚴格規(guī)定證券發(fā)行人和承銷商的信息披露義務。1999

年11月《金融服務現(xiàn)代化法案》先后經美國國會通過和總統(tǒng)批準，成為美國金融業(yè)經營和管理的一項基本性法律。

56. 我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取( )雙重控制的辦法。

A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模

B.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

答案 D

解 析：1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

57. 依照《公司法》規(guī)定，有限責任公司最多由( )個股東共同出資設立。

A. 40

B.50

C.60

D.80

答案 B

58. 股份有限公司在從事經營活動的過程中，應當努力保持與公司資本數(shù)額相當?shù)膶嵱匈Y本，是遵循( )。

A.資本確定原則

B.資本維持原則

C.資本不變原則

D.資本實存原則

答案 B

解 析：對資本“三原則”的考查。其中資本的維持原則是指股份有限公司在從事經營活動過程中，應當努力保持與公司資本數(shù)額相當?shù)膶嵱匈Y本。

59. 在實際運用中，進行資本結構決策時一般使用( )。

A.間接資本成本

B.加權平均資本成本

C.個別資本成本

D.邊際資本成本

答案 B

60. 認為當企業(yè)以100%的債券進行融資，企業(yè)市場價值會達到最大的理論是( )。

A.凈收入理論

B.凈經營收入理論

C.傳統(tǒng)折中理論

D.凈經營理論

答案 A

解 析：凈收入理論認為企業(yè)以100%的債權進行融資，企業(yè)市場價值會達到最大。

考試培訓   證券從業(yè)資格考試試題

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