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1.關(guān)于我國(guó)證券投資基金場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng)，以下說(shuō)法正確的是( )

A.上海證券交易所采用公司制，深圳證券交易所采用會(huì)員制

B.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用公司制

C.上海證券交易所采用會(huì)員制，深圳證券交易所采用公司制

D.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制

【答案】D

【解析】證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種。我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)。

2.基金份額登記機(jī)構(gòu)計(jì)算基金申贖數(shù)額的基金價(jià)格來(lái)自于( )

A.基金托管人

B.基金管理人

C.第三方銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

D.證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

【答案】B

【解析】基金管理人是基金估值的第一責(zé)任主體。根據(jù)《證券投資基金法》第19條和第36條的規(guī)定，基金管理公司應(yīng)履行計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值的責(zé)任，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;托管人應(yīng)履行復(fù)核、審查基金管理公司計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格的責(zé)任。

3.根據(jù)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，以下關(guān)于可轉(zhuǎn)化債券表述錯(cuò)誤的是( )。

A.可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起12 個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票

B.轉(zhuǎn)換期限最長(zhǎng)為6 年

C.轉(zhuǎn)換期限最短為1 年

D.可轉(zhuǎn)換債券持有人不轉(zhuǎn)換為股票的，公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換債券期滿后5 個(gè)工作日償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息

【答案】A

【解析】我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。

4.關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)投資的定義，以下表述錯(cuò)誤的是( )

A.不動(dòng)產(chǎn)強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)在地理位置上的相對(duì)固定性

B.國(guó)內(nèi)習(xí)慣不區(qū)分不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)，二者常?；Q使用

C.不動(dòng)產(chǎn)是指土地以及建筑物等土地定著物

D.固定車位是不動(dòng)產(chǎn)中的主要類別

【答案】D

【解析】不動(dòng)產(chǎn)( real estate)是指土地以及建筑物等土地定著物，相對(duì)動(dòng)產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對(duì)固定性。房地產(chǎn)是不動(dòng)產(chǎn)中的主要類別，國(guó)內(nèi)習(xí)慣上不區(qū)分不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)，二者常?；Q使用。

5.關(guān)于債券凸性的特征，以下表述正確的是( )

A.當(dāng)凸性為正的債券，收益率下降時(shí)，債券價(jià)格將以減速度上漲

B.當(dāng)凸性為正的債券，收益率下降時(shí)，久期估算的價(jià)格上漲幅度大于實(shí)際的上漲幅度

C.凸性對(duì)投資者是有利的

D.投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更低的債券進(jìn)行投資

【答案】C

【解析】對(duì)于凸性為正的債券(不含期權(quán)的債券都有正的凸性)，收益率升高時(shí)，斜率是較小的負(fù)值，久期估算價(jià)格的下降幅度大于實(shí)際價(jià)格的下降幅度;收益率降低時(shí)，斜率是較大的負(fù)值，久期估算價(jià)格的上漲幅度小于實(shí)際價(jià)格的上漲幅度。凸性對(duì)投資者是有利的，在其他特性相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更高的債券進(jìn)行投資。

6.關(guān)于私募股權(quán)投資戰(zhàn)略形式，以下表述錯(cuò)誤的是( )

A.私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資通常是指將私募基金投資于二級(jí)市場(chǎng)公開(kāi)交易的上市公司的股權(quán)

B.風(fēng)險(xiǎn)投資通常是指將資金投資于初創(chuàng)企業(yè)的股權(quán)

C.危機(jī)投資通常是指將資金投資于短期遭遇財(cái)務(wù)困境的企業(yè)

D.成長(zhǎng)權(quán)益通常是指將資金投資于已經(jīng)具備穩(wěn)定的商業(yè)模式和客戶群體的公司股權(quán)

【答案】A

【解析】投資私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)，即購(gòu)買現(xiàn)有私募股權(quán)投資的權(quán)益。有些私募股權(quán)合伙企業(yè)的投資者可能在基金的正常生命周期內(nèi)遇到流動(dòng)性或者其他問(wèn)題，因而尋求將其投資出售給他人，這就形成了二級(jí)市場(chǎng)。

7.公募基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中，基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析股票投資占比的計(jì)算方式正確的是( )

A.股票投資總成本/基金的投資總額

B.股票投資總成本/基金資產(chǎn)凈值

C.股票投資總市值/基金的投資總額

D.股票投資總市值/基金資產(chǎn)凈值

【答案】B

【解析】股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例=股票投資/基金資產(chǎn)凈值。

8.企業(yè)破產(chǎn)時(shí)，以下幾類投資者中最先獲得企業(yè)資產(chǎn)清償?shù)氖? )

A.次級(jí)債券持有人

B.優(yōu)先無(wú)保證債券持有人

C.有保證債券持有人

D.企業(yè)股權(quán)持有人

【答案】C

【解析】在企業(yè)破產(chǎn)時(shí)，債務(wù)人優(yōu)先于股權(quán)持有者獲得企業(yè)資產(chǎn)的清償。不同種類債券違約時(shí)受償?shù)燃?jí)順序，按優(yōu)先順序依次排列為：有保證債券、優(yōu)先無(wú)保證債券、優(yōu)先次級(jí)債券、次級(jí)債券、劣后次級(jí)債券。

9.以下收入來(lái)源中，哪項(xiàng)是股票沒(méi)有的( )

A.紅利

B.轉(zhuǎn)股利潤(rùn)

C.股息

D.二級(jí)市場(chǎng)買賣差價(jià)收量

【答案】B

【解析】股票的收益主要有兩類：

一是股息和紅利。認(rèn)購(gòu)股票后，持有者即對(duì)發(fā)行公司享有經(jīng)濟(jì)權(quán)益，可從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利。股息和紅利的多少取決于股份公司的經(jīng)營(yíng)能力和盈利水平。

二是資本利得。股票持有者可以持股票到市場(chǎng)上進(jìn)行交易，當(dāng)股票的市場(chǎng)價(jià)格高于買人價(jià)格時(shí)，賣出股票就可以賺取價(jià)差收益。這種價(jià)差收益稱為資本利得。

10.已知某公司的凈資產(chǎn)收益率是10%，銷售利潤(rùn)率是10%，權(quán)益乘數(shù)是2，年均總資產(chǎn)是1000 萬(wàn)元，該公司的年銷售收入是( )

A.2000 萬(wàn)元

B.1000 萬(wàn)元

C.500 萬(wàn)元

D.100 萬(wàn)元

【答案】C

【解析】?jī)糍Y產(chǎn)收益率=銷售利潤(rùn)率×總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率×權(quán)益乘數(shù)，即：總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率=10%÷(10%×2)=50%，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率=年銷售收入÷年均總資產(chǎn)，即年銷售收入=50%×1000=500(萬(wàn)元)。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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