三、判斷題(本題共20個小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)

1.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。

2.【答案】A

【解析】參見《期貨交易管理條例》第三十一條規(guī)定。

3.【答案】B

【解析】總經(jīng)理不能履行職責時，應(yīng)當由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

4.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二條規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨公司，適用本辦法。

5.【答案】B

【解析】申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當具有中國法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

6.【答案】B

【解析】期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，不得降低風險管理要求。

7.【答案】A

【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十三條規(guī)定。

8.【答案】B

【解析】期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行自律管理，負責組織期貨從業(yè)人員的資格考試。

9.【答案】A

【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條。

10.【答案】B

【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。

11.【答案】B

【解析】取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

12.【答案】A

【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條。

13.【答案】A

【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十八條。

14.【答案】B

【解析】期貨公司應(yīng)當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進行風險調(diào)整。分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用最高的比例進行風險調(diào)整。

15.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司法定代表人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。

16.【答案】A

【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第八條。

17.【答案】B

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。

18.【答案】B

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。可見，客戶應(yīng)當先請求期貨公司代為主張權(quán)利。

19.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定，期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

20.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

（責任編輯：xy）

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