四、綜合題(共15小題，每小題2分，共30分。其中，10道一問試題，每問2分;5道兩問試題，每問1分。每問備選答案中至少有一項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、不選、錯(cuò)選均不得分)

1.甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。

根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：

(1)甲期貨公司的凈資本是(　　)。

A.4100萬元

B.5000萬元

C.3900萬元

D.4000萬元

(2)甲期貨公司的情況符合下列(　　)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.凈資本最低限額

B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D.凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

2.趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。

根據(jù)以上信息，回答下列問題：

(1)趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為，違反了(　　)規(guī)定。

A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)

B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

D.中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為

(2)針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該處分不服，可以采取以下(　　)救濟(jì)措施。

A.向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴

B.申訴委員會(huì)做出的審議決定為最終決定

C.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁

3.某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由(　　)承擔(dān)。

A.甲

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔(dān)

4.保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編制了保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，并聘請(qǐng)輝煌會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計(jì)通過后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送(　　)。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.中國證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部

5.某期貨交易所經(jīng)國務(wù)院的批準(zhǔn)而解散，據(jù)此分析該交易所結(jié)算的原因可能是(　　)。

A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

B.因經(jīng)營效益不好而關(guān)閉

C.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

D.中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

6.甲期貨公司的許可證的副本不小心遺失，根據(jù)規(guī)定，該公司應(yīng)當(dāng)(　　)。

A.被吊銷從事期貨業(yè)務(wù)的資格

B.30 日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢

C.持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

D.直接向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

7.甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據(jù)規(guī)定，任職前證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)可以采取(　　)方式對(duì)其進(jìn)行審查。

A.資格考試

B.審核材料

C.考察談話

D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

8.唐某是某期貨公司期貨從業(yè)人員，后唐某由于多次從事違法行為，嚴(yán)重侵害了廣大投資者的合法權(quán)益，下列選項(xiàng)中，有權(quán)撤銷其從業(yè)資格的是(　　)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司

9.某期貨公司董事會(huì)認(rèn)為王某無法勝任首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)而做出免除其職務(wù)的決議，王某對(duì)此不服。對(duì)此，下列說法正確的有(　　)。

A.公司董事會(huì)應(yīng)該提前通知本人

B.公司董事會(huì)不需要提前通知本人，可以隨時(shí)免除王某職務(wù)

C.公司董事會(huì)應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人名單書面報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

D.王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況

10.由于受到某強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)管轄，對(duì)此，下列說法正確的是(　　)。

A.該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉

B.該公司近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要

D.該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

11.小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，小張已簽字確認(rèn)，對(duì)于在交易中的損失，下列各項(xiàng)中說法正確的是(　　)。

A.由小張承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.如果小張已有交易經(jīng)歷，可以免除期貨公司的責(zé)任

D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任

12.假設(shè)某期貨交易所截至2009年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2009年第一季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元。

根據(jù)以上材料，回答下列問題：

(1)該期貨投資者保障基金由(　　)集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.基金管理公司

(2)根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所(　　)。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度保障基金總額達(dá)到7.9億元

13.王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某下列(　　)行為中構(gòu)成不正當(dāng)競爭行為。

A.虛構(gòu)信息，夸大自己業(yè)務(wù)能力

B.謊稱另一期貨公司信譽(yù)度差，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)

C.聲稱其他同業(yè)者都是徒有其名

D.與劉某約定，每介紹一個(gè)客戶，劉某可以拿到10%的提成

14.A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹任務(wù)資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)。

根據(jù)以上材料，回答下列問題：

(1)A證券公司應(yīng)當(dāng)為B期貨公司提供以下服務(wù)(　　)。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

(2)若后來A公司經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)違法經(jīng)營被證監(jiān)會(huì)撤銷了其業(yè)務(wù)資格，此時(shí)A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系(　　)。

A.自動(dòng)終止

B.由證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止

C.不受影響，仍然有效

D.由期貨交易所責(zé)令終止

15.由于受到當(dāng)?shù)睾樗挠绊懀称谪浌痉课?、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請(qǐng)停業(yè)。

根據(jù)以上材料，回答下列問題：

(1)該期貨公司在申請(qǐng)停業(yè)時(shí)，做法正確的是(　　)。

A.妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)

B.清退或轉(zhuǎn)移客戶

C.申請(qǐng)破產(chǎn)

D.在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告

(2)該期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交以下(　　)材料。

A.停業(yè)申請(qǐng)書

B.處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告

C.停業(yè)決議文件

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料

（責(zé)任編輯：xy）

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