21.申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交(　　)等申請材料。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D.期貨從業(yè)人員資格證書

22.中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)通過(　　)等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

A.審核材料

B.考察談話

C.詢問相關(guān)人

D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

23.期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)(　　)的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。

A.公司

B.客戶

C.控股股東

D.中小股東

24.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)(　　)的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。

A.內(nèi)部控制制度

B.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

C.合規(guī)、審慎經(jīng)營原則

D.獨(dú)立經(jīng)營原則

25.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下(　　)監(jiān)管措施。

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系

26.中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括(　　)。

A.現(xiàn)場檢查

B.非現(xiàn)場檢查

C.書面審查

D.談話

27.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是(　　)。

A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

28.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是(　　)。

A.客戶投訴的接待處理方式

B.違約責(zé)任

C.介紹業(yè)務(wù)的范圍

D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

29.為了確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)(　　)。

A.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

B.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度

C.建立動態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

D.建立動態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制

30.會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師對期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對出具審計(jì)報(bào)告的(　　)負(fù)責(zé)。

A.合法性

B.真實(shí)性

C.完整性

D.準(zhǔn)確性

31.期貨公司對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整時(shí)應(yīng)當(dāng)以(　　)為依據(jù)。

A.分類

B.流動性

C.帳齡

D.可回收性

32.期貨公司可以采取以下(　　)形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

B.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C.按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D.按日報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

33.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對期貨從業(yè)人員的(　　)的基本要求和規(guī)定。

A.職業(yè)品德

B.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

C.職業(yè)責(zé)任

D.專業(yè)勝任能力

34.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，具體內(nèi)容包括(　　)。

A.保守國家秘密

B.保守所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)秘密

C.保守投資者的商業(yè)秘密

D.保守投資者的個(gè)人隱私

35.期貨公司的從業(yè)人員不得有下列(　　)行為。

A.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)

D.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

36.偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的，(　　)。

A.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

B.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

C.情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

D.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

37.期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，(　　)。

A.對單位判處罰金

B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

C.對其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

38.(　　)的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。

A.期貨交易所

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

C.證券交易所

D.保險(xiǎn)公司

39.A市B區(qū)的時(shí)遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進(jìn)行交易，以下(　　)法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。

A.A市中級人民法院

B.B市中級的人民法院

C.D市中級的人民法院

D.D市E區(qū)人民法院

40.客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金。當(dāng)客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說法正確的是(　　)。

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

D.穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)

（責(zé)任編輯：xy）

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