2010年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》全真試題

一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

1.在我國設(shè)立期貨交易所，由(　　)審批。

A.中國人民銀行

B.全國人大常委會

C.全國人民代表大會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

2.期貨交易所的管理辦法由(　　)制定。

A.全國人大常委會

B.國務(wù)院法制辦

C.最高人民法院

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

3.下列可以擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員的是(　　)。

A.甲為因違法行為被解除職務(wù)的期貨交易所負責人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B.乙為因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾5年

C.丙因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年

D.丁擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿4年

4.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當近(　　)內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

5.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯誤的是(　　)。

A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)

B.期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

C.期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保

D.除法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定外，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動

6.期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起(　　)內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

A.20日

B.30日

C.2個月

D.3個月

7.客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由(　　)承擔。

A.該客戶

B.期貨交易所

C.期貨交易所和該客戶按比例

D.期貨交易所和該客戶共同連帶

8.會員在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應(yīng)(　　)。

A.請求權(quán)

B.追償權(quán)

C.代位權(quán)

D.質(zhì)押權(quán)

9.在我國對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的機構(gòu)是(　　)。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院商務(wù)主管部門

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

10.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同 (　　)制定。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.國務(wù)院財政部門

11.期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其職責的是(　　)。

A.監(jiān)管會員及客戶

B.指定交割倉庫

C.指定期貨保證金存管銀行

D.調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準

12.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起(　　)內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3 日

B.5日

C.10日

D.30日

13.期貨交易所的下列行為中不需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準的是(　　)。

A.變更交易所名稱

B.期貨交易所分立

C.股東大會決定解散期貨交易所

D.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

14.下列選項中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是(　　)。

A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

B.主持期貨交易所的日常工作

C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法

D.決定對違規(guī)行為的紀律處分

15.申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于(　　)人。

A.3

B.5

C.7

D.15

16.申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當具有中國法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的__________，或有負債低于凈資產(chǎn)的__________，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。(　　)

A.30%;30%

B.30%;50%

C.50%;30%

D.50%;50%

17.期貨公司單個股東的持股比例增加到__________以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到__________以上的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。(　　)

A.3%;3%

B.3%;5%

C.5%;3%

D.5%;5%

18.許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當在(　　)內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。

A.15日

B.30日

C.60日

D.90日

19.期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存(　　)年。

A.5

B.10

C.15

D.20

20.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司(　　)以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

A.3%

B.5%

C.7%

D.15%

21.下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是(　　)。

A.期貨公司的打字員

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員

C.為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

22.(　　)負責向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

23.(　　)依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

24.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具有大學 (　　)以上學歷。

A.專科

B.本科

C.碩士

D.博士

25.具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬(　　)年。

A.1

B.2

C.3

D.5

26.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當提交(　　)名推薦人的書面推薦意見。

A.1

B.2

C.3

D.5

27.期貨公司應(yīng)當自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起 (　　)個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

28.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的(　　)家公司兼任董事、監(jiān)事。

A.1

B.2

C.3

D.5

29.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D. 15

30.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處(　　)元以下罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.15萬

（責任編輯：xy）

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