41.下列有關(guān)交割違約的表述正確的是(　　)。

A.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構(gòu)成交割違約

B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約

C.賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割

D.買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割

42.在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是(　　)。

A.買方客戶應(yīng)當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議

B.買方客戶應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

C.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議

D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議

43.期貨交易所對于下列(　　)情形不需承擔責任。

A.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強行平倉時，強行平倉所造成的損失

B.期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的

C.期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的

D.期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的

44.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是(　　)。

A.該交易結(jié)果對乙不發(fā)生效力

B.如果乙對交易結(jié)果予以追認，則乙應(yīng)承擔因該交易所造成的損失

C.該交易無效

D.如果乙對交易結(jié)果不予追認，則所造成的損失由甲承擔

45.關(guān)于舉證責任的分配，下列說法正確的是(　　)。

A.期貨公司應(yīng)當對客戶的交易指令是否人市交易承擔舉證責任

B.期貨公司不承認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責任

C.客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任

D.客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任

46.在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時，人民法院應(yīng)當考慮以下(　　)因素確定當事人的民事責任。

A.各方當事人是否有過錯

B.各方當事人過錯的性質(zhì)與大小

C.過錯和損失之間的因果關(guān)系

D.過錯方是否采取了補救措施

47.期貨侵權(quán)糾紛可由下列(　　)法院管轄。

A.侵權(quán)行為實施地人民法院

B.原告住所地人民法院

C.被告住所地人民法院

D.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

48.A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是(　　)

A.若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴

B.若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴

C.若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級人民法院起訴

D.若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級人民法院起訴

49.某大學金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則(　　)。

A.甲可以要求乙支付約定的報酬

B.甲不能要求乙支付約定的報酬

C.甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用

D.甲無權(quán)要求乙支付從事居間活動支出的必要費用

50.以下期貨經(jīng)紀合同無效的是(　　)。

A.15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)時所簽訂的期貨經(jīng)紀合同

B.大學生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經(jīng)紀合同;經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格

C.滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀合同

D.違反《期貨交易管理條例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀合同

51.對于因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，在確定責任的承擔時，應(yīng)當遵循 (　　)原則。

A.因果聯(lián)系原則

B.過錯責任原則

C.責任自負原則

D.公平責任原則

52.期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列(　　)情況外，期貨公司應(yīng)當賠償客戶的損失。

A.期貨公司能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的

B.期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

C.客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認

D.期貨公司已盡謹慎勤勉義務(wù)

53.對于約定不明確的交易指令，應(yīng)當按照下列(　　)規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。

A.沒有有效期限的，應(yīng)當視為當日有效

B.沒有有效期限的，應(yīng)當視為次日有效

C.沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易

D.沒有開倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易

54.天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，笑天因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是(　　)。

A.如果天嘯期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元不承擔賠償責任

B.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔次要賠償責任

C.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔主要賠償責任

D.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元最高承擔八千元的賠償責任

55.期貨公司的下列(　　)行為無效。

A.私下對沖行為

B.透支交易行為

C.超量平倉行為

D.與客戶對賭行為

56.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》制定的目的是(　　)

A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

B.加強內(nèi)部控制和風險管理

C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

D.維護期貨公司投資者合法權(quán)益

57.首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的(　　)進行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。

A.合法合規(guī)性

B.合理性

C.風險管理狀況

D.公司經(jīng)營狀況

58.董事會選聘首席風險官是以(　　)作為主要的判斷標準。

A.是否熟悉期貨法律、法規(guī)

B.是否誠信守法

C.是否具備勝任能力

D.是否符合固定的任職條件

59.期貨交易活動實行(　　)原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.投資者投資決策自主、投資風險自擔

60.保障基金的后續(xù)資金來源包括(　　)。

A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納

B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

C.保障基金管理機構(gòu)追償?shù)钠渌戏ㄘ敭a(chǎn)

D.保障基金管理機構(gòu)接受的其他合法財產(chǎn)

（責任編輯：xy）

共12頁,當前第5頁  第一頁  前一頁  下一頁